考試-知識(shí)點(diǎn)押題資料

　　(★機(jī)密)

　　非圖形分析、計(jì)算知識(shí)點(diǎn)

　　[古典國(guó)際貿(mào)易理論]

　　一.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

　　1、理論提出者:亞當(dāng)·斯密

　　2、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)

　　(1)生產(chǎn)要素只有1種——勞動(dòng)力

　　(2)生產(chǎn)要素在一國(guó)內(nèi)是完全同質(zhì)的

　　(3)世界由兩個(gè)國(guó)家構(gòu)成，每個(gè)國(guó)家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品

　　(4)規(guī)模收益不變

　　(5)要素在一國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，在兩國(guó)之間不能流動(dòng)

　　(6)商品和勞動(dòng)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)

　　(7)沒(méi)有運(yùn)輸成本和其他費(fèi)用交易

　　(8)以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)，價(jià)值由勞動(dòng)時(shí)間決定

　　(9)兩國(guó)生產(chǎn)相同商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率不同

　　3、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本觀點(diǎn)

　　[基本觀點(diǎn)]:如果一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)某--商品的單位成本比其他國(guó)家生產(chǎn)該商品的單位成本絕對(duì)的低，則該國(guó)在該商品的生產(chǎn)中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

　　4、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的積極意義

　　(1)批判了重商主義的財(cái)富觀

　　(2)主張政府應(yīng)鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)自由主義，

　　減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)

　　(3)運(yùn)用勞動(dòng)價(jià)值理論說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易的利益和基礎(chǔ)，為國(guó)際貿(mào)易理論的建立奠定了基礎(chǔ)

　　5、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的不足之處

　　(1)無(wú)法說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易均衡價(jià)格如何決定

　　(2)理論中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和國(guó)際均衡價(jià)格調(diào)整與現(xiàn)實(shí)情況完全不符合

　　(3)適用范圍比較局限

　　二、比較優(yōu)勢(shì)理論

　　1、理論提出者:大衛(wèi)·李嘉圖

　　2、理論的前提假設(shè)

　　(1)生產(chǎn)要素只有一種一勞 動(dòng)力。

　　(2)任何一國(guó)都有一個(gè)固定的資源稟賦水平，并且生產(chǎn)要素在一國(guó)之內(nèi)是完全同質(zhì)的。

　　(3)世界由兩個(gè)國(guó)家構(gòu)成，每個(gè)國(guó)家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品

　　(4)生產(chǎn)成本不變，規(guī)模收益不變

　　(5)要素在一國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，在兩國(guó)之間不能流動(dòng)

　　(6)沒(méi)有運(yùn)輸成本和其他交易費(fèi)用

　　(7)商品和勞務(wù)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)

　　(8)經(jīng)濟(jì)在充分就業(yè)的狀態(tài)下運(yùn)行

　　(9)以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)，價(jià)值由勞動(dòng)時(shí)間決定

　　(10)雖然不同國(guó)家之間存在著技術(shù)水平的差異，但各國(guó)的技術(shù)水平都是既定的

　　(11)政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不施加任何干預(yù)

　　3、理論的主要內(nèi)容

　　[主要內(nèi)容]:一國(guó)生產(chǎn)不同產(chǎn)品的勞動(dòng)成本可能比其他國(guó)家的都要高，因而不具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。但只要成本的差異程度不同，各 國(guó)即可找到本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。

　　各國(guó)按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工和貿(mào)易，能夠使得各國(guó)資源得到更有效的利用，產(chǎn)出水平和社會(huì)福利水平得到提高。

　　【判定公式】 ：設(shè)aLX、bLX、aLY、 bLY 分別表示 A、B 兩國(guó)生產(chǎn) X、Y 產(chǎn)品的單位勞動(dòng)投入。

　　則當(dāng)：

  A 國(guó)生產(chǎn)X 的機(jī)會(huì)成本低于B國(guó)， B 國(guó)生產(chǎn) Y 的機(jī)會(huì)成本低于A 國(guó)。

 

　　A 國(guó)生產(chǎn) X 產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，B 國(guó)生產(chǎn) Y 產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)。

　　4、理論的貢獻(xiàn)

　　【貢獻(xiàn)】：說(shuō)明了沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家可以憑借比較優(yōu)勢(shì)參加國(guó)際分工和貿(mào)易并從中受益。

　　5、理論的不足之處

　　(1)該理論的假設(shè)前提過(guò)于苛刻，并不符合國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際情況

　　(2)該理論采用的是靜態(tài)分析的方法，沒(méi)有考慮動(dòng)態(tài)發(fā)展變化的問(wèn)題

　　(3)沒(méi)有考慮需求因素

　　三、相互需求理論

　　1、理論提出者：約翰·穆勒

　　2、理論的主要內(nèi)容

　　(1)國(guó)際交換比例以貿(mào)易前兩國(guó)的國(guó)內(nèi)交換比例為限(介于二者之間)

　　(2)國(guó)際交換比例由相互需求的強(qiáng)度決定

　　(3)國(guó)際交換比例越接近對(duì)方原來(lái)國(guó)內(nèi)的交換比例，對(duì)本國(guó)越有利;越接近本國(guó)原來(lái)的國(guó)內(nèi)交換比例，本國(guó)從貿(mào)易中得到的利益就越少。

　　3、理論意義：探討了均衡國(guó)際貿(mào)易價(jià)格的決定問(wèn)題，補(bǔ)充和發(fā)展了李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。
　　[新古典國(guó)際貿(mào)易理論]

　　一、要素稟賦與H-O 模型

　　1、要素稟賦與要素密集度

　　(1)要素稟賦:是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素(K和L)的相對(duì)比例

　　(2)勞動(dòng)豐裕與資本豐裕(針對(duì)國(guó)家):假設(shè)有A、B兩個(gè)國(guó)家，分別擁有資本(K).勞動(dòng)(L)兩種要素，同一種要素兩國(guó)的擁有量不同。如果

  ，則A 國(guó)是勞動(dòng)豐裕、資本稀缺型國(guó)家，而B(niǎo) 國(guó)則是勞動(dòng)稀缺、資本豐裕型國(guó)家。

 

　　(3)要素密集度：是指產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的兩種要素的相對(duì)比例

　　(4)資本密集和要素密集(針對(duì)產(chǎn)品)：假設(shè)使用K 和 L 兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)X 和 Y 兩種產(chǎn)品，如果

  ，則X 為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y 為資本密集型產(chǎn)品。

 

　　2、要素稟賦論(H-O模型)

　　(1)理論提出者：赫克歇爾和俄林

　　(2)理論基本假設(shè)

　　[1]世界經(jīng)濟(jì)中只有兩個(gè)國(guó)家，兩種同質(zhì)的產(chǎn)品和兩種同質(zhì)的生產(chǎn)要素，各國(guó)初始的要素稟賦水平是既定的，彼此各不相同。

　　[2]兩種產(chǎn)品的要素密集度不同

　　[3]兩種相同部門(mén)的生產(chǎn)函數(shù)相同

　　[4]兩國(guó)消費(fèi)偏好相同

　　[5]市場(chǎng)處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)

　　[6]產(chǎn)品在國(guó)家之間的流動(dòng)不受政策限制，運(yùn)輸成本為零

　　(3)理論主要內(nèi)容( H-O 定理)：需求條件相同時(shí)，要素稟賦決定一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。一國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)和出口密集使用本國(guó)豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。

　　(4)理論意義：為不同國(guó)家進(jìn)行確定各自的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)提供了便利標(biāo)準(zhǔn)，有助于各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和世界資源的應(yīng)用。

　　同時(shí)也為分析貿(mào)易的福利效應(yīng)奠定了框架基礎(chǔ)，是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展。

　　二、國(guó)際貿(mào)易與要素價(jià)格

　　1、斯托爾珀( po，第二聲)—薩繆爾森定理

　　(1)定理：長(zhǎng)期來(lái)看，開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易后，出口商品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素(也就是本國(guó)豐裕的生產(chǎn)要素) 的報(bào)酬會(huì)提高， 而進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素(也就是本國(guó)稀缺的生產(chǎn)要素)的報(bào)酬會(huì)下降，而且無(wú)論這些生產(chǎn)要素在哪個(gè)行業(yè)中使用也都如此。

　　(2)意義：自由貿(mào)易總體上可以改善一國(guó)福利水平，但是對(duì)國(guó)內(nèi)不同要素所有者福利的影響不同。 一部分人福利改善， 另一部分人福利惡化， 這是一國(guó)不同的社會(huì)群體對(duì)同一貿(mào)易政策持不同態(tài)度的主要原因。

　　2、要素價(jià)格均等化定理(H-O-S定理)

　　(1)定理：在生產(chǎn)要素不能在國(guó)家之間自由流動(dòng)的假定前提下，自由貿(mào)易傾向于使產(chǎn)品價(jià)格均等化。

　　(2)首次證明者：薩繆爾森

　　(3)妨礙要素價(jià)格均等化的因素

　　[1] 生產(chǎn)要素是非同質(zhì)的

　　[2] 國(guó)家之間產(chǎn)品價(jià)格存在差異

　　[3] 不同國(guó)家技術(shù)不同

　　(4)定理意義

　　[1]自由貿(mào)易會(huì)縮小兩國(guó)報(bào)酬的差距，這一點(diǎn)增加了一國(guó)政策選擇的余地

　　[2]一國(guó)出口密集使用豐裕要素進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品，實(shí)際上間接地出口了本國(guó)豐裕的生產(chǎn)要素，從而提高了本國(guó)豐裕要素的報(bào)酬

　　[3] 勞動(dòng)力豐裕的國(guó)家，不必向外移民或者輸出勞動(dòng)力來(lái)提高工資水平，通過(guò)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品同樣能夠提高本國(guó)的工資水平，減少與外國(guó)的收入差距。

　　三、里昂惕夫之謎及其解釋

　　1、里昂惕夫之謎的主要內(nèi)容

　　【內(nèi)容】：美國(guó)是一個(gè)資本要素豐裕的國(guó)家，本應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，卻經(jīng)過(guò)調(diào)查得出美國(guó)實(shí)際上出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品。

　　2、解釋

　　(1)需求偏好的作用。在成本遞增的條件下，需求因素影響一國(guó)兩種產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，從而影響一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。

　　強(qiáng)烈的需求偏好可以使一國(guó)生產(chǎn)、出口密集使用本國(guó)稀缺要素的商品具有比較優(yōu)勢(shì)，即需求逆轉(zhuǎn)。

　　(2)貿(mào)易壁壘的作用。貿(mào)易壁壘使

　　H-O 理論所揭示的規(guī)律不能實(shí)現(xiàn)，因?yàn)椴皇亲杂少Q(mào)易。

　　(3)生產(chǎn)要素的分類(lèi)。實(shí)際生產(chǎn)中投入的要素有許多無(wú)法歸入資本和勞動(dòng)。如果把生產(chǎn)中實(shí)際使用的勞動(dòng)力分解為人力資本加非熟練勞動(dòng)力，將人力資本量化后加入物質(zhì)資本作為總資本投入， 再計(jì)算進(jìn)出口品生產(chǎn)中使用的資本——勞動(dòng)比率，美國(guó)出口品的資本——勞動(dòng)比例會(huì)顯著提高，里昂惕夫之謎消失。

　　(4)要素密集度逆轉(zhuǎn)。同一種商品在不同國(guó)家有可能發(fā)生要素密集度逆轉(zhuǎn)，即在一國(guó)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，但在另一國(guó)卻是資本密集型。

　　3、意義：引發(fā)了國(guó)際貿(mào)易理論界對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論和第二次世界大戰(zhàn)后貿(mào)易實(shí)踐的反思，促進(jìn)了第二次世界大戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展。

　　【現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論】

　　一、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論

　　1、技術(shù)差距論(1)理論提出者：波斯納

　　(2)理論主要內(nèi)容： 技術(shù)創(chuàng)新造成的國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距是國(guó)際貿(mào)易的原因

　　【主要內(nèi)容】 ：技術(shù)實(shí)際上是一種生產(chǎn)要素，并且實(shí)際的科技水準(zhǔn)一直在提高，但是在各個(gè)國(guó)家的發(fā)展水準(zhǔn)不一樣，這種技術(shù)上的差距可以使技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家具有技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)，從而出口技術(shù)密集型產(chǎn)品。隨著技術(shù)被進(jìn)口國(guó)模仿后，這種比較優(yōu)勢(shì)消失，貿(mào)易結(jié)束。

　　

　　(3)理論的經(jīng)驗(yàn)研究范例

　　[1]戈登*道格拉斯運(yùn)用模仿時(shí)滯的概念解釋了美國(guó)電影業(yè)的出口模式

　　[2]蓋瑞*胡佛鮑爾運(yùn)用模仿時(shí)滯的概念解釋了合成材料產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易模式

　　2、產(chǎn)品生命周期理論

　　(1)理論提出者:弗農(nóng)

　　(2)理論主要內(nèi)容.

　　[主要內(nèi)容] :產(chǎn)品和人的生命- -樣，要經(jīng)歷(引入期、成長(zhǎng)、成熟、銷(xiāo)售下降、衰亡期)

　　這樣的周期。就產(chǎn)品而言，也就是要經(jīng)歷一個(gè)開(kāi)發(fā)、引進(jìn)、成長(zhǎng)、成熟、衰退的階段。而這個(gè)周期在不同的技術(shù)水平國(guó)家里，發(fā)生的時(shí)間和過(guò)程是不一樣的。

　　期間存在一個(gè)較大的差距和時(shí)差。正是這一時(shí)差，表現(xiàn)為不同國(guó)家在技術(shù)上的差距，它反映了同一產(chǎn)品在不同國(guó)家市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)地位的差異，從而決定了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的變化。

　　從技術(shù)變化的角度探討比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變

　　

　　二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論(格魯貝爾;勞埃德)

　　1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出

　　(1)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：是指不同國(guó)家在同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品之間的進(jìn)出口貿(mào)易。從統(tǒng)計(jì)的角度上來(lái)講，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家在出口的同時(shí)又進(jìn)口某種同類(lèi)產(chǎn)品。

　　(2)理論動(dòng)因 /理論解釋?zhuān)?/p>

　　(3)理論的經(jīng)驗(yàn)研究范例

　　[1]戈登·道格拉斯運(yùn)用模仿時(shí)滯的概念解釋了美國(guó)電影業(yè)的出口模式

　　[2]蓋瑞·胡佛鮑爾運(yùn)用模仿時(shí)滯的概念解釋了合成材料產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易模式

　　2、產(chǎn)品生命周期理論

　　(1)理論提出者：弗農(nóng)

　　(2)理論主要內(nèi)容

　　【主要內(nèi)容】：產(chǎn)品和人的生命一樣，要經(jīng)歷(引入期、成長(zhǎng)、成熟、銷(xiāo)售下降、衰亡期)

　　這樣的周期。就產(chǎn)品而言，也就是要經(jīng)歷一個(gè)開(kāi)發(fā)、引進(jìn)、成長(zhǎng)、成熟、衰退的階段。而這

　　[1] 產(chǎn)品差別

　　[2] 規(guī)模經(jīng)濟(jì)

　　[3] 需求重疊

　　1、產(chǎn)品差別

　　水平差異 &垂直差異

　　2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)

　　(1)規(guī)模經(jīng)濟(jì)：是指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)品的增加而遞減。

　　(2)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)形式

　　[1]內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)

　　[2]外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)(根源)

　　補(bǔ)充：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

　　1、代表人物;美)保羅

　　?克魯格曼和(以色列)埃爾漢南

　　?赫爾普曼

　　2、代表作品：

　　1985《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》

　　3、 內(nèi)容：規(guī)模經(jīng)濟(jì)可成為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)

　　

　　(1)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易坎姆模型 1964

　　(2)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

　　壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易：差異產(chǎn)品

　　寡頭壟斷與國(guó)際貿(mào)易：同質(zhì)產(chǎn)品

　　3、重疊需求理論

　　(1)理論提出者：林德

　　(2)理論的主要內(nèi)容

　　【主要內(nèi)容】：產(chǎn)品出口建立在國(guó)內(nèi)需求之上

　　(1)兩國(guó)之間的貿(mào)易流向與規(guī)模由兩國(guó)需求偏好的相似程度決定。

　　(2)兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)越相似，兩國(guó)之間潛在的貿(mào)易就越密集。

　　

　　(3)與要素稟賦論之間的差別：要素稟賦論更適合解釋發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。而重疊需求理論更適合解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

　　(4)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

　　[1]公式：

  ，其中 B 表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，X 表示出口， M 表示進(jìn)口。

 

　　[2]公式含義：當(dāng)B=0 時(shí)，說(shuō)明一個(gè)國(guó)家這種產(chǎn)業(yè)只有進(jìn)口或出口，完全沒(méi)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

　　當(dāng)B=1 時(shí)，說(shuō)明這種產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口與進(jìn)口相等，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平最高。

　　【注】：B 值的大小不一定意味著一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)越處于有利地位，但能反應(yīng)一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的程度。

　　B 越大，參與性越強(qiáng)。

　　(5)評(píng)價(jià)：

　　[1]從需求角度考察國(guó)際貿(mào)易的原因;

　　[2]有一定的適用范圍：

　　要素稟賦理論 ：南北貿(mào)易;產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易：工業(yè)制成品與初級(jí)產(chǎn)品; K 密與 L密產(chǎn)品

　　重疊需求理論: 北北貿(mào)易;產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：制成品對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)：

　　1) 是對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的重大發(fā)展;

　　2) 更貼近發(fā)達(dá)國(guó)家相互之間的貿(mào)易現(xiàn)實(shí);

　　3)與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易相比， 對(duì)要素相對(duì)價(jià)格的影響較小，貿(mào)易自由化面臨的保護(hù)主義壓力也較小

　　三、產(chǎn)品內(nèi)分工理論

　　1、理論主要內(nèi)容

　　【定義】：特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中不同工序、不同區(qū)段、 不同零部件在空間上分布到不同國(guó)家，每個(gè)國(guó)家專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值鏈上的某一特定環(huán)節(jié)。

　　2、產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)

　　(1)比較優(yōu)勢(shì)

　　(2)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

　　3、產(chǎn)品內(nèi)分工強(qiáng)度的決定因素

　　(1)生產(chǎn)過(guò)程不同工藝環(huán)節(jié)在空間上的可分離性

　　(2)不同生產(chǎn)工序的要素投入比例的差異度

　　(3)不同生產(chǎn)區(qū)段的有效規(guī)模的差異度

　　(4)產(chǎn)品及零部件單位價(jià)值運(yùn)輸成本的大小

　　(5)跨境生產(chǎn)活動(dòng)的交易成本

　　4、當(dāng)代產(chǎn)品內(nèi)分工的動(dòng)因

　　(1)運(yùn)輸成本下降

　　(2)信息交流成本下降

　　(3)技術(shù)進(jìn)步的影響

　　(4)貿(mào)易自由化改革

　　(5)發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)加工貿(mào)易政策

　　(6)發(fā)展中國(guó)家鼓勵(lì)出口加工政策

　　5.實(shí)質(zhì)：生產(chǎn)布局的區(qū)位選擇

　　6.實(shí)現(xiàn)方式：橫向擴(kuò)展和縱向擴(kuò)展

　　7.常見(jiàn)概念：

　　

　　8.評(píng)價(jià)：

　　

　　補(bǔ)充：

　　四、企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論

　　1、已有貿(mào)易理論：假設(shè)企業(yè)同質(zhì)，同一部門(mén)內(nèi)所有企業(yè)要么都出口，要么都不出口;現(xiàn)實(shí)中，即便最有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的部門(mén)也只有部分企業(yè)出口

　　2、企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論：

　　Melitz

　　(1)企業(yè)間生產(chǎn)率水平的差異是企業(yè)是否出口的決定性因素

　　(2)以 Krugman 壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型為基礎(chǔ)加了兩個(gè)重要假設(shè)

　　企業(yè)生產(chǎn)率水平存在差異，具有異質(zhì)性特征

　　企業(yè)出口需要支付開(kāi)拓市場(chǎng)的固定成本及“冰山” 運(yùn)輸成本 (是指一單位運(yùn)往外地的產(chǎn)品中只有一部分能到達(dá)目的地，其余部分會(huì)在途中消耗，消耗掉的就是運(yùn)輸成本。)

　　(3)只有生產(chǎn)率高于出口門(mén)檻生產(chǎn)率的企業(yè)才有能力支付出口的固定成本及“冰山”運(yùn)輸成本， 進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)， 低于出口門(mén)檻生產(chǎn)率的企業(yè)只能在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售，生產(chǎn)率最低的企業(yè)退出市場(chǎng)

　　

　　貿(mào)易模式：

　　1、內(nèi)容

　　1) 古典貿(mào)易理論：各國(guó)應(yīng)出口(進(jìn)口)生產(chǎn)率水平相對(duì)高(低)的產(chǎn)品;

　　2) 新古典貿(mào)易理論：假設(shè)兩國(guó)不存在生產(chǎn)率水平差異，各國(guó)應(yīng)出口(進(jìn)口)密集使用其豐裕(稀缺)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品;

　　3) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論：假設(shè)兩國(guó)完全對(duì)稱(chēng)，各國(guó)各國(guó)應(yīng)出口(進(jìn)口)其(不)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)品;

　　4)企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論： 每個(gè)部門(mén)中哪些企業(yè)出口，哪些企業(yè)僅服務(wù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，如果出口，如何確定出口產(chǎn)品的范圍、產(chǎn)品組合以及出口的目的地市場(chǎng)。

　　2、評(píng)價(jià)：

　　1) 推動(dòng)了貿(mào)易理論的演進(jìn)從微觀層面解釋貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)動(dòng)因、模式和福利收益， 即生產(chǎn)率差異和沉淀成本構(gòu)成了企業(yè)出口自我淘汰機(jī)制的假定基礎(chǔ)

　　2)相關(guān)實(shí)證研究對(duì)傳統(tǒng)理論結(jié)果構(gòu)成了挑戰(zhàn)國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　1)國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

　　a)“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”理論——R-N 學(xué)派b)對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論

　　2)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

　　a)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源與PPC的變化

　　i.生產(chǎn)要素的增加

　　ii.技術(shù)進(jìn)步

　　b)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易效應(yīng)

　　c)小國(guó);大國(guó);貧困化增長(zhǎng)

　　五、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論：核心：創(chuàng)新是競(jìng)爭(zhēng)力的源泉

　　1、代表人物及作品： (美)邁克爾 ?波特;1990《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》

　　2、內(nèi)容：

　　1)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展階段

　　要素推動(dòng);投資推動(dòng);創(chuàng)新推動(dòng);財(cái)富推動(dòng)

　　2)“鉆石”模型Ⅰ Ⅱ

　　3、評(píng)價(jià)：

　　1)對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的探索和發(fā)展

　　2)缺乏獨(dú)創(chuàng)性;某些觀點(diǎn)值得商榷

　　

　　【國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)】

　　一、國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

　　1、對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)理論

　　(1)理論提出者：羅伯特遜

　　(2)理論的主要內(nèi)容

　　[1] 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是國(guó)際貿(mào)易的重要?jiǎng)討B(tài)利益 [2] 出口增長(zhǎng)可以帶動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　【注】：R-N學(xué)派認(rèn)為，該理論僅適用于19世紀(jì)

　　2、對(duì)外乘數(shù)貿(mào)易理論

　　(1)理論提出者：卡恩

　　(2)理論主要內(nèi)容

　　【主要內(nèi)容】 ：是指一國(guó)進(jìn)出口變化與國(guó)民收入變動(dòng)之間的倍數(shù)關(guān)系

　　(3)對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)公式：

，式中 b 表示邊際消費(fèi)傾向，t 表示邊際稅收傾向， m 表示邊際進(jìn)口傾向。由于b、t、m 均在 0~1 之間，所以對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)必大于1。

　　(4)乘數(shù)發(fā)揮作用的條件

　　[1]市場(chǎng)體系完善，需求的變動(dòng)能夠通過(guò)價(jià)格傳遞給生產(chǎn)者。

　　[2]國(guó)內(nèi)資源尚未得到充分利用，生產(chǎn)點(diǎn)處于其生產(chǎn)可能性曲線以內(nèi)。

　　二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

　　1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源與生產(chǎn)可能性曲線的變化關(guān)系

　　[1] 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是國(guó)際貿(mào)易的重要?jiǎng)討B(tài)利益

　　【注】：R-N學(xué)派認(rèn)為，該理論僅適用于

　　2、對(duì)外乘數(shù)貿(mào)易理論

　　(1)理論提出者：卡恩

　　(2)理論主要內(nèi)容(1)生產(chǎn)要素增加

　　[1]要素均衡增長(zhǎng)：生產(chǎn)可能性曲線同比例向外擴(kuò)張。

　　[2]要素單一增長(zhǎng)：生產(chǎn)可能性曲線非同比例向外擴(kuò)張。其中增長(zhǎng)的要素所對(duì)應(yīng)的密集型產(chǎn)品增長(zhǎng)幅度大于非對(duì)應(yīng)的密集型產(chǎn)品的增長(zhǎng)幅度

　　(例如勞動(dòng)要素單一增長(zhǎng)，則勞動(dòng)密集型產(chǎn)品增長(zhǎng)幅度大于資本密集型產(chǎn)品的增長(zhǎng)幅度)

　　(2)技術(shù)進(jìn)步

　　[1] 中性技術(shù)進(jìn)步：指技術(shù)進(jìn)步時(shí)資本和勞動(dòng)的生產(chǎn)率同比增長(zhǎng)，生產(chǎn)中的資本——勞動(dòng)比例保持不變。由于技術(shù)進(jìn)步可以增加生產(chǎn)要素的利用效率，提高產(chǎn)出水平。所以技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)在等成本線的變動(dòng)。表現(xiàn)為等成本線同比例向外擴(kuò)張。

　　[2] 資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步：指技術(shù)進(jìn)步使得勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率高于資本邊際生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

　　資本——勞動(dòng)比率下降，使得等成本線非同比例向外擴(kuò)張，而是偏向資本所在坐標(biāo)軸擴(kuò)張。

　　[3] 勞動(dòng)節(jié)約型進(jìn)步：指技術(shù)進(jìn)步使得資本的邊際產(chǎn)出相對(duì)于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出增加，生產(chǎn)廠商相對(duì)增加資本的使用。 資本——勞動(dòng)比例上升。 表現(xiàn)為等成本線偏向勞動(dòng)所在坐標(biāo)軸擴(kuò)張。

　　[4] 中性技術(shù)進(jìn)步下生產(chǎn)可能性曲線的移動(dòng)變化：?jiǎn)我恍袠I(yè)中性技術(shù)進(jìn)步使得生產(chǎn)可能性曲線沿著代表技術(shù)進(jìn)步行業(yè)產(chǎn)品的坐標(biāo)軸單方面擴(kuò)張

　　(例如僅限于 X 行業(yè)的中性技術(shù)進(jìn)步會(huì)

　　提高 X 產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，但Y 產(chǎn)品生產(chǎn)能力不會(huì)發(fā)生變化)。兩個(gè)行業(yè)同等程度的中性技術(shù)進(jìn)步會(huì)使得生產(chǎn)可能性曲線同比例向外擴(kuò)張。

　　2、羅勃津斯基定理

　　【定理內(nèi)容】 ：在貿(mào)易價(jià)格不變的情況下，如果一種要素增長(zhǎng)而另一種要素保持不變，密集使用該增長(zhǎng)要素的產(chǎn)品的生產(chǎn)將會(huì)擴(kuò)大，密集使用不變生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的生產(chǎn)將會(huì)下降。

　　[貿(mào)易保護(hù)理論]

　　一、重商主義

　　15-17世紀(jì):原始累積;黃金渴望;地理大發(fā)現(xiàn)

　　1、重商主義的基本思想

　　(1)將金銀貨幣視為社會(huì)財(cái)富的唯一形態(tài)

　　(2)對(duì)外貿(mào)易多賣(mài)少買(mǎi)(順差)是獲得財(cái)富的根本途徑

　　(3)極力主張政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易和各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，采取鼓勵(lì)出口和限制進(jìn)口的政策

　　(4)承認(rèn)人口是勞動(dòng)力的重要組成部分，是一國(guó)生產(chǎn)的重要力量:限制人口外流

　　(5)國(guó)際貿(mào)易是一種零和博弈

　　2、重商主義的時(shí)期劃分

　　(1)早期重商主義( 15世紀(jì)~16世紀(jì)中葉)

　　[重金主義1重貨幣主義1貨幣差額論]

　　代表: (英) 海爾斯和威廉·斯塔福

　　1581《對(duì)我國(guó)同胞某些控訴的評(píng)述》

　　觀點(diǎn):多賣(mài)少(不)買(mǎi)，強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差1 出超;嚴(yán)禁貨幣輸出;行政干預(yù)

　　(2)晚期重商主義( 16 世紀(jì)~17世紀(jì))

　　[重貿(mào)易主義/貿(mào)易差額論]

　　代表人物: (英)托馬斯· 孟;

　　1664《英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》

　　(法)讓·巴普蒂斯特·柯?tīng)栘悹? (意) 安東尼奧.塞拉觀點(diǎn):貿(mào)易順差1出超政策體現(xiàn):

　　(1)托馬斯.孟P75-76:

　　貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增多貨幣;

　　貿(mào)易差額的重點(diǎn)在于普遍平衡;

　　貿(mào)易出超狀況取決于生產(chǎn)者人數(shù)和技藝。

　　(2)強(qiáng)調(diào)多賣(mài)，允許貨幣輸出;長(zhǎng)期的和總體的貿(mào)易順差

　　(3)途徑及政策體現(xiàn)P76：

　　國(guó)家壟斷對(duì)外貿(mào)易;限制進(jìn)口，征收保護(hù)關(guān)稅;在殖民地經(jīng)營(yíng)獨(dú)占性貿(mào)易和海運(yùn)業(yè)務(wù)，使其成為原料供應(yīng)地和產(chǎn)品出口市場(chǎng);實(shí)行航海法， 一些輸往英國(guó)的貨物必須使用英國(guó)或出口國(guó)的船舶運(yùn)輸;鼓勵(lì)外國(guó)技工移入，限制本國(guó)技工外流等意義：

　　指導(dǎo)歐洲各國(guó)制定外貿(mào)政策;

　　為資本主義原始積累做出了貢獻(xiàn);

　　為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。“開(kāi)始為18世紀(jì)末和19世紀(jì)初形成的國(guó)際貿(mào)易一般理論奠定基礎(chǔ)。”(J.A.Schumpeter)

　　缺陷：

　　不成體系;對(duì)國(guó)際貿(mào)易理解有誤;忽視了生產(chǎn)領(lǐng)域。

　　二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

　　1、幼稚產(chǎn)業(yè)的定義

　　【定義】：指本國(guó)處于初級(jí)發(fā)展階段但又面臨國(guó)外強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)的、有良好發(fā)展前景產(chǎn)業(yè)。

　　2、制造業(yè)保護(hù)論(見(jiàn)補(bǔ)充)

　　(1)提出者：漢密爾頓

　　(2)主要內(nèi)容：對(duì)美國(guó)制造業(yè)實(shí)行保護(hù)關(guān)稅的政策。

　　(3)理論意義：對(duì)美國(guó)制造業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了積極的影響，開(kāi)創(chuàng)了后起國(guó)家保護(hù)新興產(chǎn)業(yè)的先河。

　　3、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論

　　(1)提出者：弗里德里希·李斯特; 1841《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》

　　(2)主要觀點(diǎn)

　　[1]否定了古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論，倡導(dǎo)保護(hù)貿(mào)易

　　[2]發(fā)展生產(chǎn)力是國(guó)際貿(mào)易政策的出發(fā)點(diǎn)：生產(chǎn)力論替代價(jià)值理論

　　[3]貿(mào)易政策要與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段相適應(yīng)

　　【注】：李斯特將各國(guó)經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)劃分為五個(gè)階段：原始未開(kāi)化時(shí)期、畜牧業(yè)時(shí)期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期和農(nóng)工商時(shí)期。

　　處于農(nóng)業(yè)時(shí)期的國(guó)家，應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策;處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期的國(guó)家，應(yīng)該實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策;處于農(nóng)工商時(shí)期的國(guó)家，應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策。

　　(3)政策主張

　　目的：保護(hù)促進(jìn)國(guó)內(nèi)民族工業(yè)的生產(chǎn)力發(fā)展

　　[1]保護(hù)對(duì)象主要是國(guó)內(nèi)幼稚工業(yè)，但不需要保護(hù)農(nóng)業(yè)。

　　[2]關(guān)稅是保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的主要手段，并主張逐步提高關(guān)稅

　　[3]區(qū)別對(duì)待：對(duì)不同行業(yè)要采取不同程度的保護(hù)。

　　【注】：李斯特認(rèn)為對(duì)奢侈消費(fèi)品，只需征收很低的保護(hù)關(guān)稅;但對(duì)生活必需品，則需要征收高關(guān)稅基于充分保護(hù); 對(duì)于國(guó)內(nèi)不能生產(chǎn)的各種復(fù)雜機(jī)器的進(jìn)口應(yīng)當(dāng)免稅或征收額很低的關(guān)稅。

　　[4] 對(duì)國(guó)內(nèi)某項(xiàng)工業(yè)的保護(hù)不能永久持續(xù)下去，保護(hù)只能在一定期限內(nèi)進(jìn)行

　　【注】：李斯特認(rèn)為產(chǎn)品價(jià)格已低于國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格時(shí)，應(yīng)該降低保護(hù)或者撤銷(xiāo)。對(duì)工業(yè)部門(mén)的保護(hù)時(shí)長(zhǎng)最長(zhǎng)不能超過(guò)30 年，否則不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生產(chǎn)率的提高。

　　4、幼稚產(chǎn)業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展

　　(1)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：受保護(hù)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在保護(hù)結(jié)束后必須具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，成為本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，只有這樣才算達(dá)到了保護(hù)的目的。

　　(2)查爾斯·巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：作為幼稚產(chǎn)業(yè)，除了滿足穆勒標(biāo)準(zhǔn)外，還必須在將來(lái)所產(chǎn)生的利益必須超過(guò)現(xiàn)在實(shí)行保護(hù)而受到的損失。

　　(強(qiáng)調(diào)成本收益比較)

　　(3)默瑞·肯普標(biāo)準(zhǔn)：作為幼稚產(chǎn)業(yè)，除了滿足巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)外，還必須只有先行企業(yè)獲得的經(jīng)驗(yàn)具有外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，保護(hù)才是正當(dāng)?shù)摹?/p>

　　(4)小島清標(biāo)準(zhǔn)：所保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于潛在資源的利用，對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于要素利用率的提高。

　　評(píng)價(jià)：

　　1、促進(jìn)了德國(guó)工業(yè)成長(zhǎng)，使德國(guó)由封建制度加速向資義制度過(guò)渡;為經(jīng)濟(jì)比較落后的國(guó)家指明了發(fā)展道路;標(biāo)志著兩大流派完全形成。

　　2、缺陷：判定標(biāo)準(zhǔn);保護(hù)的手段;理論基礎(chǔ)(生產(chǎn)力論;經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論)

　　三、超保護(hù)貿(mào)易理論

　　1、理論提出者：凱恩斯;1936年《就業(yè)、利息和貨幣通論》

　　2、背景：壟斷資義;1929-1933;關(guān)稅戰(zhàn)

　　3、傳統(tǒng)的國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)論忽視的問(wèn)題(批評(píng)古典自由貿(mào)易理論)

　　(1)國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)過(guò)程對(duì)一國(guó)的國(guó)民收入與就業(yè)產(chǎn)生了較大影響

　　3、國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)理論只強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易平衡的重要性，而沒(méi)有認(rèn)識(shí)到外貿(mào)順差對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義(不能過(guò)度追求貿(mào)易順差)：順差過(guò)大時(shí)，國(guó)內(nèi)貨幣供應(yīng)量就會(huì)過(guò)多，從而使商品價(jià)格過(guò)高， 影響本國(guó)商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力;過(guò)度順差還會(huì)使本國(guó)的利率降低，進(jìn)而引起資本外流，造成本國(guó)投資的減少。

　　4、理論主要內(nèi)容

　　【主要內(nèi)容】：認(rèn)為貿(mào)易順差可以擴(kuò)大有效需求，認(rèn)為貿(mào)易順差有益而貿(mào)易逆差有害。為了擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)， 增加就業(yè)，一國(guó)在存在閑置資源的情況下，應(yīng)該爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。

　　提出對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論

　　(1)乘數(shù)—投資乘數(shù)— 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)

　　(2)出口 /進(jìn)口：擴(kuò)大/減少國(guó)內(nèi)需求 &帶動(dòng) / 減緩增長(zhǎng)

　　(3)順差不僅能理論上擴(kuò)大本國(guó)有效需求，而且能以乘數(shù)的形式增加總收入，進(jìn)而為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件。

　　

　　5、與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論的區(qū)別

　　(1)傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論主要目的是發(fā)展本國(guó)的生產(chǎn)力，而超保護(hù)貿(mào)易理論的主要目的是鞏固和加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的控制，以爭(zhēng)取外貿(mào)順差，解決失業(yè)問(wèn)題。

　　(2)傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論主要是保護(hù)經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家的幼稚工業(yè)，而超保護(hù)貿(mào)易政策保護(hù)對(duì)象則是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)。

　　(3)傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論主要保護(hù)手段是關(guān)稅措施，而超保護(hù)貿(mào)易理論的保護(hù)手段還含有很多非關(guān)稅措施

　　(4)傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論以防御性限制進(jìn)口為主，而超保護(hù)貿(mào)易理論則更多地以政府補(bǔ)貼和商品傾銷(xiāo)等手段獲得貿(mào)易順差。

　　

　　四、新貿(mào)易保護(hù)理論

　　1、中心——外圍理論

　　(1)理論提出者：勞爾·普雷維什《拉丁美洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展及主要問(wèn)題》

　　(2)理論主要內(nèi)容

　　【主要內(nèi)容】：整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)體系被劃分為兩個(gè)部分，一個(gè)部分是少數(shù)工業(yè)化國(guó)家，處于國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的中心，另一部分則是廣大非工業(yè)化發(fā)展中國(guó)家，處于國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的外圍。中心國(guó)家依靠資本和技術(shù)優(yōu)勢(shì)在世界經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，而外圍國(guó)家由于技術(shù)水平落后、生產(chǎn)效率低下，在世界經(jīng)濟(jì)中處于非常被動(dòng)的地位。因此發(fā)展中國(guó)家如果依靠傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)。原則參與國(guó)際分工，將無(wú)法改變貧窮落后的狀況。

　　【出路】因此普雷維什主張發(fā)展中國(guó)家通過(guò)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策，促進(jìn)國(guó)內(nèi)工業(yè)化進(jìn)程， 改善在世界經(jīng)濟(jì)體系中的地位。而在外圍發(fā)展中國(guó)家實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策的同時(shí)，中心國(guó)家應(yīng)該學(xué)向外圍國(guó)家開(kāi)放市場(chǎng)。(LDCs貿(mào)易保護(hù);DCs向LDCs開(kāi)放市場(chǎng))

　　(3)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件惡化的原因

　　[1]技術(shù)進(jìn)步的利益分配不均

　　[2]初級(jí)產(chǎn)品和制成品進(jìn)口需求彈性不同

　　[3]工業(yè)制成品價(jià)格具有壟斷性

　　(4)評(píng)價(jià)對(duì)戰(zhàn)后LDCs貿(mào)易政策產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響：進(jìn)口替代和貿(mào)易保護(hù)政策導(dǎo)致低增長(zhǎng)

　　2、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

　　(1)理論主要內(nèi)容

　　【主要內(nèi)容】：試圖證明在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，政府通過(guò)對(duì)影響未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和具有顯著外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的戰(zhàn)略性行業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，可以協(xié)助本國(guó)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從競(jìng)爭(zhēng)者手中奪取壟斷利潤(rùn)

　　(2)理論意義：這一理論說(shuō)明了政府有可能通過(guò)對(duì)本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，從而改善本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位。但由于該理論是以犧牲競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手貿(mào)易利益為代價(jià)，對(duì)手不會(huì)坐視不管，從而該貿(mào)易保護(hù)效果具有不確定性。

　　(3)代表國(guó)家：日本戰(zhàn)后;美國(guó)

　　(4)政策主張

　　1)代表：1983;(加)布蘭德和斯潘瑟

　　2)證明：不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，出口補(bǔ)貼可提高本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)占有率，從而獲得更多的超額利潤(rùn)。

　　3)福利影響：增加本國(guó)廠商利潤(rùn);增加政府支出;若新增的利潤(rùn)能夠抵消出口補(bǔ)貼的成本，那么本國(guó)福利將會(huì)改善，則貿(mào)易保護(hù)優(yōu)于自由貿(mào)易。

　　4)模型略;例證：空客和波音

　　5)雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)：進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口

　　

　　評(píng)價(jià)：

　　意義：對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的探索和發(fā)展;立足于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，更符合大多數(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際情況;為保護(hù)貿(mào)易政策提供了新的理論支持。

　　缺陷：判定標(biāo)準(zhǔn);報(bào)復(fù)，保護(hù)結(jié)果具有不確定性;助長(zhǎng)貿(mào)易保護(hù)主義，受到多邊規(guī)則約束

　　補(bǔ)充：

　　五、制造業(yè)保護(hù)學(xué)說(shuō)

　　代表：(美)亞歷山大·漢密爾頓(1757—1804);1791年12月《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》

　　背景：政治獨(dú)立，經(jīng)濟(jì)落后

　　主要思想和政策主張：保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的必要性和重要性，發(fā)展制造業(yè)的直接和間接利益

　　主張：保護(hù)關(guān)稅制度

　　國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)、關(guān)稅壁壘;向私營(yíng)工業(yè)發(fā)放貸款;為必需品工業(yè)發(fā)放津貼;給各類(lèi)工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金;建立聯(lián)邦檢查制度、 保證和提高產(chǎn)品質(zhì)量;限制改良機(jī)器的出口

　　意義：

　　(1)對(duì)美國(guó)制造業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了積極影響;

　　(2)開(kāi)創(chuàng)了后起國(guó)家保護(hù)新興產(chǎn)業(yè)的先河;

　　(3)標(biāo)志著西方國(guó)貿(mào)理論兩大流派初步形成。

　　【第五章 國(guó)際貿(mào)易政策】

　　【貿(mào)易政策措施】

　　一、關(guān)稅

　　1、關(guān)稅的基本內(nèi)容

　　(1)關(guān)稅概念：關(guān)稅是商品經(jīng)過(guò)一國(guó)關(guān)境時(shí)，由政府設(shè)置海關(guān)向進(jìn)出口商征收的稅收

　　【注】：英國(guó)是世界上最早實(shí)行國(guó)境關(guān)稅制的國(guó)家。

　　(2)征收關(guān)稅的目的

　　[1] 增加財(cái)政收入

　　[2] 保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)

　　[3] 限制某些商品的消費(fèi)

　　(3)特點(diǎn)：

　　[1]強(qiáng)制性、無(wú)償性和固定性

　　[2]關(guān)稅是一種間接稅

　　[3]海關(guān)代表國(guó)家向納稅義務(wù)人征收，征稅對(duì)象是進(jìn)出口商品

　　[4]具有涉外性，是對(duì)外貿(mào)易政策的重要手段

　　2、關(guān)稅的主要種類(lèi)

　　(1)按征稅商品流向分類(lèi)

　　[1]進(jìn)口稅：進(jìn)口國(guó)海關(guān)在外國(guó)商品輸入時(shí)對(duì)本國(guó)進(jìn)口商征收的關(guān)稅

　　【注】：進(jìn)口稅率一般分為最惠國(guó)稅率和普通稅率

　　[2]出口稅：產(chǎn)品出口時(shí)本國(guó)海關(guān)向出口商征收的關(guān)稅

　　[3]過(guò)境稅：對(duì)通過(guò)關(guān)境的外國(guó)貨物征收的關(guān)稅

　　(2)按差別待遇分類(lèi)

　　[1]進(jìn)口附加稅：對(duì)進(jìn)口商品除了征收正常的稅收外，又加征的一部分關(guān)稅

　　【注】：進(jìn)口附加稅可以分為兩類(lèi)，一類(lèi)是對(duì)所有進(jìn)口商品征收，目的是改善貿(mào)易收支;另一類(lèi)只針對(duì)個(gè)別國(guó)家的個(gè)別商品征收，主要包括反補(bǔ)貼稅和反傾銷(xiāo)稅。

　　補(bǔ)充：

　　1)直接或間接接受出口國(guó)政府或任何公共機(jī)構(gòu)財(cái)政資助并對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的進(jìn)口商品征收的進(jìn)口附加稅。

　　2)進(jìn)口商品享受了不可訴補(bǔ)貼以外的補(bǔ)貼;

　　3)對(duì)進(jìn)口國(guó)內(nèi)某項(xiàng)已建工業(yè)造成重大損害或產(chǎn)生重大損害威脅，或阻礙某一工業(yè)的新建;

　　4)因果關(guān)系;

　　5)補(bǔ)貼金額和補(bǔ)貼產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量超過(guò)微量和可忽略不計(jì)范圍;

　　6)反補(bǔ)貼稅不得超過(guò)實(shí)際補(bǔ)貼額度;

　　7)不得同時(shí)征收反補(bǔ)貼稅和反傾銷(xiāo)稅

　　反傾銷(xiāo)稅：對(duì)實(shí)行傾銷(xiāo)的進(jìn)口商品所征收的進(jìn)口附加稅。

　　征收規(guī)則：商品傾銷(xiāo)確實(shí)存在;正常價(jià)格的確定

　　對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)造成重大損害或產(chǎn)生重大損害威脅，或阻礙某一工業(yè)的新建;因果關(guān)系;傾銷(xiāo)幅度和傾銷(xiāo)產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量超過(guò)規(guī)定的微量和忽略不計(jì)范圍;反傾銷(xiāo)稅不得超過(guò)實(shí)際傾銷(xiāo)幅度;不得同時(shí)征收反傾銷(xiāo)稅和反補(bǔ)貼稅

　　[2]特惠稅：指對(duì)來(lái)自某個(gè)國(guó)家或地區(qū)全部或部分進(jìn)口商品征收特別優(yōu)惠的低關(guān)稅或零關(guān)稅，其稅率低于最惠國(guó)稅率

　　[3]普遍優(yōu)惠稅：即在普遍優(yōu)惠制下實(shí)施的優(yōu)惠關(guān)稅

　　(3)按征稅的目的，分為財(cái)政關(guān)稅和保護(hù)關(guān)稅;

　　(4)按關(guān)稅的征收方法，分為從量稅，從價(jià)稅，混合稅和選擇稅;

　　(5)按關(guān)稅的保護(hù)程度，分為名義關(guān)稅和有效關(guān)稅

　　3、關(guān)稅的征收

　　(1)關(guān)稅的征收方法

　　[1]從量稅：從量稅是按照商品的重量、數(shù)量等計(jì)量單位為標(biāo)準(zhǔn)征收關(guān)稅。

　　(價(jià)格上升，保護(hù)作用削弱)

　　[2]從價(jià)稅：從價(jià)稅是按照商品的價(jià)格為標(biāo)準(zhǔn)征收關(guān)稅。(完稅價(jià)格難確定)

　　[3]復(fù)合稅：也交混合稅，即對(duì)同一商品既征收從量稅也征收從價(jià)稅。

　　[4]選擇稅：指對(duì)同一進(jìn)口貨物同時(shí)訂有從價(jià)稅和從量稅兩種稅率，由海關(guān)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)選擇其中一種進(jìn)行征稅。

　　[5] 差價(jià)稅： 按照國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的價(jià)格差額對(duì)進(jìn)口商品征收的關(guān)稅。

　　是一種可變關(guān)稅。(

　　2)海關(guān)稅則

　　[1]定義：是一國(guó)海關(guān)對(duì)進(jìn)出口商品征收關(guān)稅的依據(jù)。

　　[2]分類(lèi)：?jiǎn)问蕉悇t和復(fù)試稅則(大多數(shù)國(guó)家采用)。

　　[3]海關(guān)稅則商品分類(lèi)目錄：各國(guó)普遍采用“海關(guān)合作理事會(huì)稅則目錄(CCCN)”

　　

　　4、關(guān)稅的保護(hù)程度

　　(1)名義保護(hù)率：是指征收關(guān)稅后進(jìn)口貨物價(jià)格提高的比率。

　　【注】：通常名義保護(hù)率等于名義關(guān)稅，名義關(guān)稅的保護(hù)作用是通過(guò)提高進(jìn)口品的價(jià)格，從而影響消費(fèi)者的消費(fèi)選擇來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

　　(2)有效保護(hù)率

　　[1]定義：是征收關(guān)稅后國(guó)內(nèi)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)增值提高的比例

　　[2]計(jì)算公式： 只有一種中間投入品時(shí)，有效保護(hù)率

  ，式中，V0和V1分別表示征稅前后的增值，tf表示最終產(chǎn)品名義關(guān)稅，ti表示某種中間投入品名義關(guān)稅，a表示自由貿(mào)易條件下中間投入品在最終產(chǎn)品價(jià)格中的比重，(1-a)表示加工增值所占的比重。

 

　　如果有n 種投入的中間產(chǎn)品，則有效保護(hù)率的計(jì)算公式為：

　　[3]關(guān)稅結(jié)構(gòu)與有效保護(hù)率的關(guān)系：

　　

　　[4] 關(guān)稅升級(jí)：發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)稅結(jié)構(gòu)一般具有隨生產(chǎn)加工深度的增加而提高關(guān)稅稅率的特征。

　　二、非關(guān)稅措施

　　1、數(shù)量限制

　　(1)進(jìn)口配額

　　[1]定義：進(jìn)口配合指一國(guó)政府在一定時(shí)期(通常為一年)以內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制，限制以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)限額的不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款后才可以進(jìn)口。

　　[2]種類(lèi)

　　絕對(duì)配額：在一定時(shí)期，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額限定一個(gè)最高數(shù)額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。

　　關(guān)稅配額：對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加以限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)， 在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇;對(duì)超過(guò)配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅款或罰款

　　[3]與關(guān)稅的區(qū)別：收入去向不同、負(fù)面影響不同、管理難度不同。

　　(2)自愿出口限制：是出口國(guó)根據(jù)與進(jìn)口國(guó)達(dá)成的協(xié)議，在規(guī)定限額內(nèi)自行控制某商品的出口量。

　　2、補(bǔ)貼與傾銷(xiāo)

　　(1)補(bǔ)貼

　　[1]定義：一些國(guó)家通過(guò)向本國(guó)企業(yè)提供補(bǔ)貼的方式增強(qiáng)本國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力

　　[2]類(lèi)型：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼。

　　(2)傾銷(xiāo)

　　[1]定義：是出口企業(yè)以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格或者低于成本在外國(guó)市場(chǎng)上銷(xiāo)售產(chǎn)品的行為。

　　[2]目的：增加出口產(chǎn)品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力

　　[3]類(lèi)型：偶然性傾銷(xiāo)(對(duì)進(jìn)口國(guó)影響較小)：出口國(guó)短期內(nèi)在外國(guó)傾銷(xiāo)商品，減少庫(kù)存持續(xù)性傾銷(xiāo)：持續(xù)地在外國(guó)市場(chǎng)以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本銷(xiāo)售商品掠奪性傾銷(xiāo)：是指出口商以低于所有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格在外國(guó)市場(chǎng)上傾銷(xiāo)商品，擠垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，取得市場(chǎng)壟斷地位后再提高價(jià)格，彌補(bǔ)傾銷(xiāo)期間承受的損失

　　3、金融管制

　　(1)外匯管制：一國(guó)政府為了平衡國(guó)際收支和穩(wěn)定本國(guó)貨幣匯價(jià)，對(duì)本國(guó)對(duì)外結(jié)算和外匯買(mǎi)賣(mài)實(shí)行限制的制度。

　　(2)外匯傾銷(xiāo)：指通過(guò)本國(guó)貨幣對(duì)外貶值來(lái)擴(kuò)大出口。實(shí)行貨幣傾銷(xiāo)需要具備兩個(gè)條件：

　　一個(gè)是貨幣貶值程度大于國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲程度;

　　二是其他國(guó)家不實(shí)行同等程度的貨幣貶值或者采取其他報(bào)復(fù)措施。

　　4、管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

　　(1)當(dāng)?shù)爻煞忠螅褐敢粐?guó)規(guī)定某些產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)成分必須達(dá)到一定比例才允許在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售。

　　(2)政府采購(gòu)政策：指政府對(duì)政府部門(mén)的辦公設(shè)備、政府投資的公共工程的購(gòu)買(mǎi)。

　　(3)技術(shù)與管理標(biāo)準(zhǔn)

　　[1]定義：是每個(gè)國(guó)家對(duì)本國(guó)生產(chǎn)和銷(xiāo)售的產(chǎn)品在技術(shù)、安全與衛(wèi)生方面，都要求符合一定的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)口商品也必須滿足，否則不能再國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售

　　[2]類(lèi)型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：各國(guó)擁有自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。不同國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在很大的差別

　　衛(wèi)生檢疫規(guī)定：各國(guó)對(duì)食品和日常用品中有害物質(zhì)的含量做出限定規(guī)則

　　包裝盒標(biāo)簽規(guī)定：各國(guó)對(duì)進(jìn)口商品的包裝盒標(biāo)簽做出規(guī)定，外國(guó)商品不符合要求則不能進(jìn)口

　　【貿(mào)易政策的歷史演進(jìn)】

　　一、資本主義發(fā)展歷史中的貿(mào)易政策演進(jìn)

　　1、資本主義原始時(shí)期的貿(mào)易政策

　　(1)限制進(jìn)口政策

　　(2)限制出口政策

　　(3)其他措施

　　2、資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的自由貿(mào)易政策

　　(1)廢除谷物法(1846年)

　　(2)降低關(guān)稅稅率，減少納稅商品數(shù)目

　　(3)廢除航海法

　　(4)取消特權(quán)公司

　　(5)改變對(duì)殖民地貿(mào)易政策

　　(6)與外國(guó)簽訂貿(mào)易條約

　　3、資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的保護(hù)貿(mào)易政策

　　4、兩次世界大戰(zhàn)期間的超保護(hù)貿(mào)易政策

　　【注】：資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的保護(hù)貿(mào)易政策和兩次世界大戰(zhàn)期間的超保護(hù)貿(mào)易政策比較

　　(1)后者保護(hù)對(duì)象擴(kuò)大

　　(2)兩者保護(hù)目的改變

　　(3)后者保護(hù)措施更多樣化

　　(4)后者保護(hù)從國(guó)內(nèi)延伸到了國(guó)外

　　5、第二次世界大戰(zhàn)后初期的自由貿(mào)易政策

　　6、20世紀(jì)70年代后期的新貿(mào)易保護(hù)主義

　　【注】：該貿(mào)易保護(hù)與傳統(tǒng)做法的區(qū)別

　　(1)被保護(hù)的商品對(duì)象不斷增加

　　(2)保護(hù)措施種類(lèi)繁多

　　(3)轉(zhuǎn)向系統(tǒng)的管理貿(mào)易體制

　　(4)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展

　　7、烏拉圭回合之后貿(mào)易自由化的艱難推進(jìn)

　　(1)烏拉圭回合談判不但使得傳統(tǒng)貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘被大量削除，而且還涉及投資、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等新領(lǐng)域。

　　(2)烏拉圭回合的另一個(gè)成就是成立了世界貿(mào)易組織(WTO)

　　二、第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略

　　1、進(jìn)口替代戰(zhàn)略

　　(1)定義：是指通過(guò)發(fā)展本國(guó)或本地區(qū)的工業(yè)，實(shí)現(xiàn)用本國(guó)或本地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品逐步代替進(jìn)口品來(lái)滿足國(guó)內(nèi)或區(qū)內(nèi)的需求，最終實(shí)現(xiàn)本國(guó)或本地區(qū)全面工業(yè)化的戰(zhàn)略。

　　(2)代表性國(guó)家：拉美國(guó)家、中國(guó)

　　【貿(mào)易政策的歷史演進(jìn)】

　　一、資本主義發(fā)展歷史中的貿(mào)易政策演進(jìn)

　　1、資本主義原始時(shí)期的貿(mào)易政策

　　(3)類(lèi)型

　　[1]順比較優(yōu)勢(shì)的進(jìn)口替代(從非耐用品入手)

　　[2]逆比較優(yōu)勢(shì)的進(jìn)口替代(從重工業(yè)開(kāi)始)

　　(4)理論依據(jù)

　　[1]重商主義

　　[2]幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

　　[3]凱恩斯的國(guó)家干預(yù)理論

　　[4]發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論

　　(5)實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略國(guó)家和地區(qū)具有的特點(diǎn)

　　[1]豐富的國(guó)內(nèi)或區(qū)內(nèi)資源

　　[2]較大的國(guó)內(nèi)或區(qū)內(nèi)市場(chǎng)

　　[3]二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

　　【注】：二元經(jīng)濟(jì)是指在一個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)內(nèi)，比較先進(jìn)的資本密集型且工資水平相對(duì)較高的工業(yè)部門(mén)和傳統(tǒng)的落后的農(nóng)業(yè)部門(mén)并存的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

　　(6)政策措施

　　[1]關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘

　　[2]外匯管制

　　[3]本幣幣值高估政策

　　(7)評(píng)價(jià)

　　[1]進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施并沒(méi)有達(dá)到當(dāng)初各國(guó)和地區(qū)設(shè)想的結(jié)果，實(shí)行進(jìn)口替代的發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，也沒(méi)有成為新興的工業(yè)化強(qiáng)國(guó)

　　[2]進(jìn)口替代戰(zhàn)略導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)國(guó)內(nèi)或區(qū)內(nèi)價(jià)格和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的扭曲

　　[3]進(jìn)口替代戰(zhàn)略會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)的低效率和社會(huì)福利的流失

　　[4]進(jìn)口替代戰(zhàn)略會(huì)加重外匯短缺、農(nóng)業(yè)落后及就業(yè)壓力

　　【注】：許多學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口替代戰(zhàn)略的核心問(wèn)題是它違背了比較優(yōu)勢(shì)原則

　　2、出口導(dǎo)向戰(zhàn)略

　　(1)定義：是指發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)通過(guò)促進(jìn)本國(guó)和本地區(qū)的產(chǎn)品的出口，積累發(fā)展資金，從而發(fā)展經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略。

　　(2)代表性國(guó)家：“亞洲四小龍”

　　(3)理論基礎(chǔ)：比較優(yōu)勢(shì)理論

　　(4)實(shí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略國(guó)家和地區(qū)具備的特點(diǎn)

　　[1]國(guó)內(nèi)或區(qū)內(nèi)資源貧乏

　　[2]國(guó)內(nèi)和區(qū)內(nèi)市場(chǎng)狹小

　　[3]勞動(dòng)力價(jià)格低廉

　　(5)政策措施

　　[1]較低的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘

　　[2]出口補(bǔ)貼和其他鼓勵(lì)出口的措施

　　[3]貨幣貶值

　　[4]放松外匯管制

　　(6)評(píng)價(jià)

　　[1]從總體情況上來(lái)看，實(shí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國(guó)家和地區(qū)是更成功的。

　　[2]對(duì)國(guó)際市場(chǎng)依賴嚴(yán)重等

　　3、兩種導(dǎo)向戰(zhàn)略的比較(以是否違反比較優(yōu)勢(shì)原理來(lái)分析即可)

　　三、中國(guó)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整

　　1、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的進(jìn)口替代戰(zhàn)略

　　(1)政策措施

　　[1]人為地壓低利率、工資、原材料的價(jià)格

　　[2]資源的計(jì)劃配置

　　[3]貿(mào)易控制

　　[4]壓低外匯匯率及外匯管制

　　(2)導(dǎo)致的問(wèn)題

　　[1]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)整失衡

　　[2]外匯短缺

　　[3]城市化進(jìn)程慢

　　[4]生產(chǎn)效率低下

　　2、改革開(kāi)放后貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整

　　(1)進(jìn)口替代下的出口促進(jìn)時(shí)期( 1980— 1983)

　　(2)進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向的混合時(shí)期( 1984—1994)

　　[1]進(jìn)口替代為主的階段(1984—1990)

　　[2]進(jìn)口替代減弱的階段(1991— 1993)

　　(3)貿(mào)易自由化進(jìn)程加快時(shí)期(1994—2001)

　　(4)加入 WTO以后的貿(mào)易自由化(2001 以后至今)

　　【區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體系】

　　一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形式及發(fā)展

　　1、定義：區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體通過(guò)打成某種協(xié)議所建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)合作組織。

　　2、形式

　　(1)自由貿(mào)易區(qū)

　　[1]定義：兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或行政上獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體之間通過(guò)達(dá)成協(xié)議，相互取消進(jìn)口關(guān)稅和與關(guān)稅具有同等效力的其他措施，而對(duì)非成員國(guó)依然保持著壁壘的經(jīng)濟(jì)一體化組織。

　　[2]重要特點(diǎn)

　　在該經(jīng)濟(jì)一體化組織參加者之間相互取消了商品貿(mào)易的障礙，真正實(shí)現(xiàn)了自由貿(mào)易。但

　　是這種自由貿(mào)易是嚴(yán)格限定在參與國(guó)與成員國(guó)之間的

　　成員經(jīng)濟(jì)體之間沒(méi)有共同對(duì)外關(guān)稅

　　(2)關(guān)稅同盟

　　[1] 定義：是指在自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上，所有成員統(tǒng)一對(duì)非成員國(guó)實(shí)行進(jìn)口關(guān)稅或者其他貿(mào)

　　易政策措施

　　[2] 重要性質(zhì)

　　關(guān)稅同盟對(duì)成員經(jīng)濟(jì)體的約束力比自由貿(mào)易區(qū)大

　　關(guān)稅同盟包含鼓勵(lì)成員國(guó)增加非關(guān)稅壁壘的傾向

　　(3)共同市場(chǎng)

　　[1] 定義：是指各成員之間不僅實(shí)現(xiàn)了自由貿(mào)易、

　　建立了共同對(duì)外關(guān)稅， 而且還實(shí)現(xiàn)了服務(wù)、

　　資本和勞動(dòng)力的自由流動(dòng)

　　[2] 特點(diǎn)：成員國(guó)之間不僅實(shí)現(xiàn)了商品的自由流動(dòng)，還實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素和服務(wù)的自由流動(dòng)。

　　(4)經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟

　　[1] 定義：是指不但成員國(guó)之間廢除了貿(mào)易壁壘，統(tǒng)一對(duì)外貿(mào)易政策，允許生產(chǎn)要素自由流

　　動(dòng)外，還協(xié)調(diào)甚至統(tǒng)一成員國(guó)之間的貨幣政策、財(cái)政政策等經(jīng)濟(jì)政策

　　[2] 特點(diǎn)：成員國(guó)在形成共同市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步協(xié)調(diào)它們之間的各種經(jīng)濟(jì)政策

　　【注】：當(dāng)匯率政策的協(xié)調(diào)達(dá)到一定程度時(shí)，以至于建立了成員國(guó)共同使用的貨幣或者統(tǒng)一

　　貨幣時(shí)，這種經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟又稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟

　　(5)完全的經(jīng)濟(jì)一體化

　　[1] 定義：指成員國(guó)在實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟目標(biāo)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和

　　法律制度等方面的協(xié)調(diào)，乃至統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)一體化形式。

　　【注】：完全的經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)一體化的最終階段

　　[2] 形式：

　　邦聯(lián)制：各成員國(guó)的權(quán)利大于超國(guó)家的經(jīng)濟(jì)一體化組織的權(quán)利(邦

　　>聯(lián))

　　聯(lián)邦制：超國(guó)家的經(jīng)濟(jì)一體化組織的權(quán)利大于各成員國(guó)的權(quán)利(聯(lián)

　　>邦)

　　3、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展

　　(1)歐盟：是目前存在層次最高的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織

　　(2)北美自由貿(mào)易區(qū)：是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)一體化組織

　　(3)亞太經(jīng)合組織：是一種新型的開(kāi)放的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織

　　二、關(guān)稅同盟的效應(yīng)分析

　　1、關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)

　　(1)貿(mào)易創(chuàng)造：成員國(guó)之間相互取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘所帶來(lái)的貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大

　　【區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體系】

　　一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形式及發(fā)展

　　1、定義：區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體通過(guò)打成某種協(xié)議所建立起

　　來(lái)的經(jīng)濟(jì)合作組織。

　　2、形式

　　(1)自由貿(mào)易區(qū)

　　[1] 定義：兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或行政上獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體之間通過(guò)達(dá)成協(xié)議，相互取消進(jìn)口

　　關(guān)稅和與關(guān)稅具有同等效力的其他措施，而對(duì)非成員國(guó)依然保持著壁壘的經(jīng)濟(jì)一體化組織。

　　[2] 重要特點(diǎn)(2)貿(mào)易轉(zhuǎn)移：建立關(guān)稅同盟之后成員國(guó)之間的相互貿(mào)易代替了成員國(guó)與非成員國(guó)之間的

　　貿(mào)易，從而造成貿(mào)易方向上的轉(zhuǎn)移

　　(3)關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)(圖形分析為主)

　　2、關(guān)稅同盟的擴(kuò)大出口效應(yīng)：

　　關(guān)稅同盟給參加國(guó)帶來(lái)更大的出口機(jī)會(huì)，

　　從而帶來(lái)更多福利。

　　3、關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效應(yīng)

　　(1)關(guān)稅同盟具有市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)(規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng))

　　(2)關(guān)稅同盟的建立促進(jìn)了成員國(guó)之間企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)

　　(3)關(guān)稅同盟的建立有助于吸引外部投資

　　三、關(guān)貿(mào)總協(xié)定

　　1、定義：是協(xié)調(diào)各國(guó)和地區(qū)對(duì)外貿(mào)易政策及對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的協(xié)定，由23個(gè)國(guó)家于1947年10月30日在日內(nèi)瓦簽署

　　2、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的多邊貿(mào)易談判的進(jìn)程

　　(1)以關(guān)稅讓利為主的階段( 1— 6 輪談判)

　　(2)以非關(guān)稅壁壘談判為主的階段(第 7 輪談判)

　　(3)一攬子解決多邊貿(mào)易體制問(wèn)題的階段(第 8 輪談判)

　　3、多邊貿(mào)易談判的成就

　　(1)通過(guò)關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織的八輪談判，各締約方進(jìn)口關(guān)稅水平都有明顯的下降

　　(2)關(guān)貿(mào)總協(xié)定創(chuàng)造了良好的國(guó)際貿(mào)易秩序

　　(3)作為具有組織性的協(xié)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定的吸引力越來(lái)越大

　　四、世界貿(mào)易組織

　　1、世界貿(mào)易組織的基本原則

　　(1)非歧視原則：要貫徹最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇

　　(2)貿(mào)易自由化原則：指通過(guò)減少貿(mào)易障礙，促進(jìn)貿(mào)易的擴(kuò)大

　　(3)可預(yù)見(jiàn)性原則：指各成員國(guó)在貿(mào)易政策執(zhí)行之前，要對(duì)成員公開(kāi)并通知世貿(mào)組織

　　(4)促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)原則：指世界貿(mào)易要在公開(kāi)、公正和不受干擾的情況下開(kāi)展

　　(5)鼓勵(lì)發(fā)展和改革原則：指對(duì)發(fā)展中成員的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革采取鼓勵(lì)原則

　　2、世界貿(mào)易組織的職能

　　(1)監(jiān)督執(zhí)行世界貿(mào)易組織成員所簽署的多個(gè)國(guó)際協(xié)定(首要任務(wù))

　　(2)組織國(guó)際貿(mào)易談判，并提供成員進(jìn)行貿(mào)易談判的場(chǎng)所(重要職能)

　　(3)解決成員之間貿(mào)易糾紛

　　(4)指導(dǎo)各成員制定對(duì)外貿(mào)易政策

　　(5)向發(fā)展中成員提供技術(shù)和培訓(xùn)

　　(6)與其他國(guó)際組織進(jìn)行合作

　　3、世貿(mào)組織與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的區(qū)別

　　(1)性質(zhì)不同。關(guān)貿(mào)總協(xié)定是“臨時(shí)規(guī)定”的協(xié)定，而WTO則是正式的

　　(2)管轄范圍不同

　　(3)管理機(jī)制不同

　　(4)爭(zhēng)端解決運(yùn)行機(jī)制不同

　　【國(guó)際資本要素流動(dòng)】

　　一、國(guó)際資本流動(dòng)概況

　　1、國(guó)際資本流動(dòng)的產(chǎn)生于發(fā)展

　　(1)國(guó)際資本流動(dòng)首先于二戰(zhàn)后在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行

　　(2)國(guó)際資本的大規(guī)模流向發(fā)展中國(guó)家是在20世紀(jì)70年代石油危機(jī)后出現(xiàn)的

　　(3)國(guó)際資本結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)的銀行資金轉(zhuǎn)為國(guó)際直接投資、銀行信貸和債券市場(chǎng)三分天下的基本格局

　　二、國(guó)際資本流動(dòng)的概念

　　1、定義：國(guó)際資本流動(dòng)是指一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)與另一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)之間，以及與國(guó)際金融組織之間的資本轉(zhuǎn)移、輸出與輸入。

　　【注】：與國(guó)際貨物交易的區(qū)別在于貨物交換實(shí)現(xiàn)了貨幣所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，而國(guó)際資本流動(dòng)只是發(fā)生了貨幣使用權(quán)、支配權(quán)的讓渡， 并未發(fā)生所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。而且這種流動(dòng)是以盈利為目的的。

　　2、資本在各國(guó)之間大量順利流動(dòng)的前提條件

　　(1)各國(guó)不實(shí)行外匯管制或者外匯管制較少

　　(2)要有健全、完善和發(fā)達(dá)的國(guó)際金融市場(chǎng)

　　三、國(guó)際資本流動(dòng)的類(lèi)型

　　1、長(zhǎng)期資本流動(dòng)

　　(1)定義：指流動(dòng)期限在一年以上或者未規(guī)定期限的資本流入和資本流出

　　(2)類(lèi)型

　　[1]國(guó)際直接投資：是指投資者把資金投入另一國(guó)的工商企業(yè)，或者在那里新建生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)體的行為。國(guó)際直接投資可以分為創(chuàng)辦新企業(yè)、購(gòu)買(mǎi)外國(guó)企業(yè)股票達(dá)到一定比例(10%~25%以上)從而擁有對(duì)外國(guó)企業(yè)實(shí)質(zhì)性的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、保留利潤(rùn)額的再投資

　　[2]國(guó)際證券投資：是指通過(guò)在國(guó)際債券市場(chǎng)中購(gòu)買(mǎi)中長(zhǎng)期債券或者在國(guó)際股票市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)外國(guó)公司股票來(lái)實(shí)現(xiàn)的投資。

　　[3]國(guó)際貸款：是指1年以上的政府貸款、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款、國(guó)際銀行貸款和其他貸款。

　　2、短期資本流動(dòng)

　　(1)定義：是指期限為一年或者一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。

　　(2)類(lèi)型

　　[1]資金調(diào)撥流動(dòng)：主要包括銀行資金流動(dòng)和貿(mào)易資金流動(dòng)

　　[2]保值性流動(dòng)：是指為了保證短期資本的安全性和盈利性，采取各種避免或者防止損失措施而引起的國(guó)際間資本轉(zhuǎn)移

　　[3]投機(jī)性流動(dòng)：是指根據(jù)國(guó)際金融市場(chǎng)利率、匯率、證券和金融商品價(jià)格的變動(dòng)差異的預(yù)期，進(jìn)行各種投機(jī)活動(dòng)而引起的國(guó)際間資本轉(zhuǎn)移

　　四、國(guó)際間資本流動(dòng)的原因

　　1、基本原因：一方面國(guó)際剩余資金供給充裕，另一方面國(guó)際資金需求旺盛

　　2、其他原因

　　(1)對(duì)高額利潤(rùn)的追求

　　(2)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)因素

　　(3)匯率因素和利率因素

　　(4)經(jīng)濟(jì)政策因素

　　五、國(guó)際資本流動(dòng)的影響及其控制

　　1、國(guó)際資本流動(dòng)的影響

	正面影響	負(fù)面影響
資本輸出國(guó)	（1）能提高資本的使用效率 （2）提高國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位 （3）有利于克服貿(mào)易保護(hù)主義 （4）可以帶動(dòng)貨物和服務(wù)出口	（1）資本輸出面臨較大的風(fēng)險(xiǎn) （2）大量資本輸出可能妨礙國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 （3）增加了潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 （4）喪失國(guó)內(nèi)部分經(jīng)濟(jì)效益 （5）減少本國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)
資本輸入國(guó)	（1）緩和資金短缺的困難，擴(kuò)大 了本國(guó)的投資能力 （2）擴(kuò)大了本國(guó)的生產(chǎn)能力，提高了工業(yè)化水平 （3）擴(kuò)大了產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯能力，有利于改善國(guó)際收支狀況 （4）開(kāi)辟了新的就業(yè)領(lǐng)域，增加了就業(yè)機(jī)會(huì)	（1）可能損害本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主性 （2）可能造成本國(guó)沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān) （3）外資的進(jìn)入會(huì)擠占當(dāng)?shù)氐匿N(xiāo)售市場(chǎng)，并對(duì)自然資源進(jìn)行掠奪性開(kāi)發(fā)

　　2、國(guó)際資本流動(dòng)的控制

　　(1)實(shí)行外匯管制

　　(2)政府頒布一些限制資本流動(dòng)的法令、條例和政策

　　(3)確定利用外資的適度規(guī)模

　　(4)加強(qiáng)國(guó)際間的政策協(xié)調(diào)，發(fā)揮國(guó)家金融機(jī)構(gòu)的作用

　　六、國(guó)際間接投資

　　1、定義：國(guó)際間接投資是指一國(guó)借助于國(guó)際資本市場(chǎng)，通過(guò)資本的貸方行為來(lái)謀求資本保值與增值的一種盈利性金融活動(dòng)。

　　2、國(guó)際間接投資發(fā)展的新特點(diǎn)

　　(1)數(shù)量大幅增長(zhǎng)

　　(2)發(fā)達(dá)國(guó)家間的投資占主要地位

　　(3)國(guó)際間接投資流向逆轉(zhuǎn)，出現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家投資的趨勢(shì)

　　(4)國(guó)際間的貨幣脫離世界生產(chǎn)和國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)而形成單獨(dú)運(yùn)動(dòng)

　　(5)資金需求增加

　　(6)國(guó)際資本將更多地流向投資環(huán)境較好的發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)國(guó)家或地區(qū)

　　3、國(guó)際間接投資發(fā)展的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

　　(1)對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性的影響：資金突然流入致使投放于經(jīng)濟(jì)的貨幣供給量增加，導(dǎo)致利率下降并使支出擴(kuò)大， 其可能出現(xiàn)的最終后果是通貨膨脹。反之，資金流出具有使貨幣供應(yīng)量外流的危險(xiǎn)，從而引起經(jīng)濟(jì)衰退。

　　(2)對(duì)資本積累的影響：資本積累最終取決于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和儲(chǔ)蓄水平。因而一國(guó)的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率的狀況，是其日后進(jìn)行大規(guī)模資本積累的起點(diǎn)。

　　(3)對(duì)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的影響：資金流動(dòng)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的主要力量之一。

　　七、國(guó)際直接投資與跨國(guó)公司

　　1、國(guó)際直接投資

　　(1)定義：是以控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心，以獲得利潤(rùn)為主要目的的資本外投。

　　(2)類(lèi)型

　　[1]按子公司與母公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方向分類(lèi)：

　　水平型投資(橫向型投資)：指企業(yè)到國(guó)外投資，建立與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)方向一致的附屬機(jī)構(gòu)，同時(shí)這些國(guó)外附屬機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立完成產(chǎn)品的全部生產(chǎn)和銷(xiāo)售過(guò)程。

　　垂直型投資(縱向型投資)：指企業(yè)到國(guó)外建立與國(guó)內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)聯(lián)的子公司，并在母公司與子公司之間實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化協(xié)作。

　　混合型投資：是指企業(yè)到國(guó)外投資建立與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)方向完全不同，

　　生產(chǎn)不同產(chǎn)品的子公司。

　　[2]按照投資者對(duì)外投資的參與方式分類(lèi)：

　　獨(dú)資經(jīng)營(yíng)：是指完全由外商出資并獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的一種國(guó)際直接投資方式(常被采用)。

　　合資經(jīng)營(yíng)： 指兩個(gè)或兩個(gè)以上不同國(guó)家或地區(qū)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)東道國(guó)的房率，并經(jīng)東道國(guó)政府批準(zhǔn)，在東道國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、以合資方式組成的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

　　合作經(jīng)營(yíng)：指兩國(guó)或兩國(guó)以上的投資者，在簽訂契約或合約、 協(xié)議基礎(chǔ)上建立起來(lái)的各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作形式的簡(jiǎn)稱(chēng)。

　　合作開(kāi)發(fā)：是資源國(guó)通過(guò)招標(biāo)方式與中標(biāo)的一家或幾家外國(guó)投資開(kāi)發(fā)公司簽訂合作開(kāi)發(fā)合同，明確各方的權(quán)、責(zé)、利，聯(lián)合組成開(kāi)發(fā)公司，對(duì)資源國(guó)石油等礦產(chǎn)資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)的又一種國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的經(jīng)營(yíng)方式。

　　[3]按照企業(yè)對(duì)外直接投資的進(jìn)入方式分類(lèi)：

　　新設(shè)投資：也叫綠地投資。是指投資者在東道國(guó)設(shè)立新的企業(yè)的投資行為。并購(gòu)?fù)顿Y：并購(gòu)是指“兼并”和“收購(gòu)”。兼并是指兩家或更多獨(dú)立的企業(yè)、公司合并組成一家企業(yè)，通常由一家占優(yōu)勢(shì)的公司吸收另一家或更多的公司。而收購(gòu)則是指一家企業(yè)通過(guò)收買(mǎi)另一家企業(yè)部分或全部資產(chǎn)和股份，取得另一家企業(yè)控制權(quán)的交易行為。

　　2、國(guó)際直接投資發(fā)展的新特點(diǎn)

　　(1)金融危機(jī)對(duì)國(guó)際直接投資影響深遠(yuǎn)

　　(2)并購(gòu)增長(zhǎng)但綠地投資仍占主導(dǎo)

　　(3)初級(jí)和服務(wù)業(yè)部門(mén)直接投資形式好轉(zhuǎn)

　　(4)主權(quán)財(cái)富基金顯示投資發(fā)展的潛力

　　(5)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體推動(dòng)全球直接外資流出量攀升

　　(6)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的全球直接外資流入量開(kāi)始超出發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體

　　(7)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的直接外資吸引力和貢獻(xiàn)指數(shù)排名正在上升

　　3、國(guó)際直接投資理論

　　(1)壟斷優(yōu)勢(shì)論

　　[1]提出者：海默

　　[2]主要內(nèi)容：一個(gè)企業(yè)之所以要對(duì)外直接投資，是因?yàn)樗斜葨|道國(guó)同類(lèi)型企業(yè)更有利的壟斷優(yōu)勢(shì)，所以在國(guó)外生產(chǎn)能賺取更多的利潤(rùn)

　　(2)寡占反應(yīng)論

　　[1]提出者：尼克爾博克

　　[2]主要內(nèi)容：在寡占市場(chǎng)上，寡頭企業(yè)的行為對(duì)其他企業(yè)具有一定的影響力。如果寡頭企業(yè)率先在某一地區(qū)進(jìn)行直接投資，就地生產(chǎn)銷(xiāo)售產(chǎn)品，同行業(yè)的其他企業(yè)對(duì)該地區(qū)的出口量就會(huì)減少，致使公司的收益下降。如果寡頭企業(yè)通過(guò)對(duì)外直接投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，而獲得了新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 就會(huì)使同行業(yè)中其他企業(yè)的國(guó)內(nèi)、國(guó)際經(jīng)營(yíng)均處于不利地位。

　　為克服上述風(fēng)險(xiǎn)，其他企業(yè)就不得不群起而攻之，力求恢復(fù)其原有的市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)地位。

　　(3)內(nèi)部化理論(略)

　　(4)國(guó)際折中理論：提出者：約翰·鄧寧

　　4、國(guó)際直接投資對(duì)跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)化作用：跨國(guó)公司之所以選擇對(duì)外直接投資，主要是因?yàn)橥ㄟ^(guò)這一方式可以建立起來(lái)相對(duì)完善的內(nèi)部市場(chǎng)，進(jìn)行公司內(nèi)部貿(mào)易，以降低交易成本，改善組織結(jié)構(gòu)及其效率，減少由外部市場(chǎng)不完全性所帶來(lái)的交易成本，進(jìn)而提高整個(gè)公司的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

　　5、轉(zhuǎn)移定價(jià)

　　(1)定義：是指跨國(guó)公司內(nèi)部相互約定的出口和采購(gòu)貨物、服務(wù)與技術(shù)時(shí)使用的一種價(jià)格。

　　(2)類(lèi)型

　　[1]資金融通轉(zhuǎn)移定價(jià)

　　[2]有形資產(chǎn)轉(zhuǎn)移定價(jià)

　　[3]無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)移定價(jià)

　　(3)作用

　　[1]有助于實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)中利潤(rùn)最大化的基本經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

　　[2]逃避稅收

　　[3]獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

　　[4]規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　[5]減少利潤(rùn)過(guò)高帶來(lái)的麻煩

　　[6]調(diào)撥資金

　　【外匯與外匯市場(chǎng)】

　　一、外匯

　　1、外匯的基本內(nèi)容

　　(1)外匯的概念：是國(guó)際匯兌的簡(jiǎn)稱(chēng)。它有動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩種含義。動(dòng)態(tài)意義上的外匯是指人們將一種貨幣兌換成另一種貨幣，來(lái)清償國(guó)際間債務(wù)關(guān)系的行為，此時(shí)外匯的概念結(jié)算。而靜態(tài)含義是指可以以外幣表示的在國(guó)際結(jié)算中使用的各種支付手段或工具和各種對(duì)外債權(quán)，即等同于外匯資產(chǎn)。

　　(2)中國(guó)規(guī)定的外匯類(lèi)型[1]

　　外幣現(xiàn)鈔(包括紙幣、鑄幣)

　　[2]外幣支付憑證或者支付工具(包括票據(jù)、銀行存款憑證、銀行卡等)。

　　[3]外幣有價(jià)證券(包括債券、股票等)。

　　[4]特別提款權(quán)

　　[5]其他外匯資產(chǎn)

　　(3)判斷一種外幣資產(chǎn)是否屬于外匯的標(biāo)準(zhǔn)

　　[1]普遍接受性

　　[2]可償性

　　[3]可兌換性

　　2、外匯的種類(lèi)

　　(1)按自由兌換程度的差異區(qū)分

　　[1]自由外匯：是指不需要經(jīng)過(guò)貨幣發(fā)行國(guó)批準(zhǔn)，就可以在市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)、兌換，或自由用于第三者支付的貨幣。

　　[2]記賬外匯：指不經(jīng)貨幣發(fā)行國(guó)批準(zhǔn)，不能自由兌換成其他貨幣，或?qū)Φ谌龂?guó)支付的外匯。

　　(2)按來(lái)源和用途區(qū)分

　　[1]貿(mào)易外匯：是商品進(jìn)出口及從屬活動(dòng)收支的外匯。

　　[2]非貿(mào)易外匯：是指進(jìn)出口貿(mào)易以外的國(guó)際收支的外匯。

　　(3)按交割期限區(qū)分

　　[1]即期外匯：是在外匯成交后于當(dāng)日或兩個(gè)交易日內(nèi)辦理交割的外匯。

　　[2]遠(yuǎn)期外匯：是按商定的匯價(jià)訂立買(mǎi)入或賣(mài)出的合約，到約定日期進(jìn)行交割的外匯

　　(4)按外幣的形態(tài)區(qū)分

　　[1]外匯現(xiàn)鈔：指外國(guó)鈔票、鑄幣(主要由境外攜入)。

　　[2]外匯現(xiàn)匯：是指其實(shí)體在貨幣發(fā)行國(guó)本土銀行的存款賬戶中的自由外匯。

　　[3]各種外匯的標(biāo)的物：一般只有轉(zhuǎn)化為貨幣發(fā)行國(guó)本土的銀行的存款賬戶中的存款貨幣，即現(xiàn)匯后，才能進(jìn)行實(shí)際上的對(duì)外國(guó)際結(jié)算。

　　二、匯率

　　1、匯率的定義及其標(biāo)價(jià)方法

　　(1)定義：是不同貨幣之間兌換的比率或比價(jià)，也可以理解為一國(guó)貨幣表示的另一國(guó)貨幣的價(jià)格。

　　【注】：國(guó)際匯兌中， 不同貨幣之間可以互相表示對(duì)方的價(jià)格，因此匯率有雙向表示的特點(diǎn)。

　　(2)標(biāo)價(jià)方法

　　[1]直接標(biāo)價(jià)法：又稱(chēng)應(yīng)付標(biāo)價(jià)法，是以一定單位的外國(guó)貨幣作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為本國(guó)貨幣來(lái)表示其匯率。

　　[2]間接標(biāo)價(jià)法：又稱(chēng)為應(yīng)收標(biāo)價(jià)法。是以一定單位的本國(guó)貨幣作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為外國(guó)貨幣來(lái)表示其匯率，從而間接的表示出外國(guó)貨幣的本國(guó)價(jià)格。

　　[3] 美元標(biāo)價(jià)法：又稱(chēng)紐約標(biāo)價(jià)法。是指在紐約金融市場(chǎng)上，除了對(duì)英鎊和歐元用直接標(biāo)價(jià)法外，對(duì)其他外國(guó)貨幣都用間接標(biāo)價(jià)法的標(biāo)價(jià)方法。

　　2、匯率的種類(lèi)

　　(1)即期匯率：也稱(chēng)現(xiàn)匯匯率，是指買(mǎi)賣(mài)外匯的雙方在成交的當(dāng)天或第二個(gè)交易日進(jìn)行交割時(shí)所使用的匯率。

　　(2)遠(yuǎn)期匯率

　　[1]定義：也稱(chēng)期匯匯率，是指買(mǎi)賣(mài)外匯成交后簽訂的外匯交易合同中按約定時(shí)期進(jìn)行交割時(shí)所使用的匯率。

　　【注】：買(mǎi)賣(mài)遠(yuǎn)期外匯的期限一般為1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月、12個(gè)月等。

　　[2]報(bào)價(jià)形式：有兩種。一是直接報(bào)出遠(yuǎn)期外匯的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)，二是以遠(yuǎn)期差價(jià)表示的報(bào)價(jià)。

　　[3]遠(yuǎn)期匯率與即期匯率之間的關(guān)系

　　遠(yuǎn)期匯率=即期匯率

　　遠(yuǎn)期差價(jià)

　　直接標(biāo)價(jià)法下：遠(yuǎn)期匯率=即期匯率+ 升水(升水表示遠(yuǎn)期外匯比即期外匯貴)遠(yuǎn)期匯率=即期匯率-貼水(貼水表示遠(yuǎn)期外匯比即期外匯便宜)

　　間接標(biāo)價(jià)法下：遠(yuǎn)期匯率= 即期匯率- 升水

　　遠(yuǎn)期匯率= 即期匯率+ 貼水

　　(3)買(mǎi)入?yún)R率：又稱(chēng)買(mǎi)入價(jià)。是指外匯銀行從客戶手中買(mǎi)入外匯時(shí)所采用的匯率。

　　(4)賣(mài)出匯率：又稱(chēng)賣(mài)出價(jià)，指外匯銀行賣(mài)給客戶外匯時(shí)所采用的匯率。

　　(5)中間匯率：指買(mǎi)入?yún)R率和賣(mài)出匯率的平均數(shù)。

　　(6)基本匯率：指一國(guó)選擇一種國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易中最常使用、在外匯儲(chǔ)備中所占的比重最大的可自由兌換的關(guān)鍵貨幣作為主要對(duì)象，與本國(guó)貨幣對(duì)比后訂出的匯率。

　　(7)套算匯率：是指制定出基本匯率后，本幣對(duì)其他外國(guó)貨幣的匯率就可以通過(guò)基本匯率套算出來(lái)。這樣得出的匯率就是套算匯率，也叫交叉匯率。

　　(8)官方匯率：是指一個(gè)國(guó)家的外匯管理機(jī)構(gòu)制定并公開(kāi)的匯率，也叫法定匯率。

　　(9)市場(chǎng)匯率：是指在外匯市場(chǎng)上由外匯供求關(guān)系自行決定的匯率。

　　(10)單一匯率：是指一國(guó)貨幣對(duì)另一種貨幣只有一種匯率。

　　(11)復(fù)匯率：是指一國(guó)貨幣對(duì)另一種外幣同時(shí)存在兩種及兩種以上的匯率。有雙重匯率和多重匯率兩種形式。

　　【注】：復(fù)匯率是外匯管制的產(chǎn)物，具有不公平性和歧視性，目前只有一些發(fā)展中國(guó)家實(shí)行。

　　(12)名義匯率：是指現(xiàn)實(shí)中的貨幣兌換比率。

　　(13)實(shí)際匯率：也稱(chēng)真實(shí)匯率。 是對(duì)名義匯率進(jìn)行物價(jià)因素調(diào)整之后得到的匯率，二者的關(guān)系為：

  其中er表示實(shí)際匯率，e表示名義匯率，P外表示外國(guó)物價(jià)指數(shù)，P內(nèi)表示國(guó)內(nèi)物價(jià)指數(shù)。

 

　　(14)有效匯率：是各種雙邊匯率的加權(quán)平均。其計(jì)算方法為：A幣的有效匯率/A國(guó)貨幣對(duì)i國(guó)貨幣的匯率

 

 

　　【注】：比較有名的名義有效匯率指數(shù)有IMF編發(fā)的多邊匯率模型指數(shù)和美國(guó)聯(lián)邦委員會(huì)編發(fā)的多邊貿(mào)易加權(quán)有效匯率指數(shù)。

　　(15)開(kāi)盤(pán)匯率：指一個(gè)外匯市場(chǎng)在一個(gè)交易日剛開(kāi)始營(yíng)業(yè)、進(jìn)行外匯買(mǎi)賣(mài)時(shí)用的匯率報(bào)價(jià)。

　　(16)收盤(pán)匯率：指一個(gè)外匯市場(chǎng)在一個(gè)交易日的外匯交易終了時(shí)的匯率報(bào)價(jià)。

　　三、外匯市場(chǎng)

　　1、外匯市場(chǎng)的基本內(nèi)容

　　(1)概念：外匯市場(chǎng)是進(jìn)行外匯買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所。

　　(2)外匯市場(chǎng)上外匯買(mǎi)賣(mài)的類(lèi)型

　　[1]本幣與外幣之間的外匯買(mǎi)賣(mài)

　　[2]不同幣種之間的相互買(mǎi)賣(mài)

　　(3)外匯市場(chǎng)的構(gòu)成

　　[1]外匯銀行：是外匯市場(chǎng)的主體，主要包括專(zhuān)營(yíng)或兼營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的本國(guó)商業(yè)銀行和開(kāi)設(shè)在本國(guó)的外匯商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)。

　　[2]外匯經(jīng)紀(jì)人：即中介于外匯銀行之間或外匯銀行與顧客之間，為買(mǎi)賣(mài)雙方接洽外匯交易而收取傭金的匯兌商。

　　[3]顧客：包括交易性的外匯買(mǎi)賣(mài)者(套期保值者)、投機(jī)性的外匯買(mǎi)賣(mài)者(外匯投機(jī)商)。

　　[4]中央銀行：是一國(guó)行駛金融管理和監(jiān)督職能的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。

　　2、外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)

　　(1)外匯交易的商品不是一般的實(shí)物商品，而是交易作為一般等價(jià)物的貨幣

　　(2)有市無(wú)場(chǎng)

　　(3)外匯市場(chǎng)匯率行情波動(dòng)性大

　　(4)循環(huán)作業(yè)

　　(5)外匯市場(chǎng)交易的幣種相對(duì)集中

　　3、世界主要的外匯市場(chǎng)

　　(1)倫敦外匯市場(chǎng)：是世界上最早出現(xiàn)的外匯市場(chǎng)。

　　(2)紐約外匯市場(chǎng)：是第二次世界大戰(zhàn)之后才發(fā)展起來(lái)的，是一個(gè)自由的、完全開(kāi)放的外匯市場(chǎng)。

　　(3)東京外匯市場(chǎng)：是20世紀(jì)50年代后期及60年代才發(fā)展起來(lái)的開(kāi)放的外匯市場(chǎng)

　　【注】：東京外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)是地理位置較為特殊和交易的幣種相對(duì)較少。

　　(4)香港外匯市場(chǎng)

　　四、外匯交易

　　1、定義：外匯交易是指不同貨幣的相互買(mǎi)賣(mài)，每筆交易的買(mǎi)賣(mài)雙方各自在買(mǎi)入一種貨幣的同時(shí)又賣(mài)出另一種貨幣。

　　2、外匯交易的報(bào)價(jià)方式

　　(1)方式：在外匯市場(chǎng)上，銀行采取雙報(bào)價(jià)方式。即同時(shí)報(bào)出買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)

　　(2)特點(diǎn)

　　[1]報(bào)價(jià)采用省略方式，只報(bào)出匯價(jià)小數(shù)點(diǎn)末兩位數(shù)字

　　【注】：例如1美元兌換人民幣6.2427/37(27/37)，斜線左邊為報(bào)價(jià)銀行的外匯買(mǎi)入價(jià)，右邊為賣(mài)出價(jià)。買(mǎi)賣(mài)價(jià)差用點(diǎn)數(shù)表示，1點(diǎn)=1/10000，上述報(bào)價(jià)的價(jià)差是10點(diǎn)。

　　[2]報(bào)價(jià)限于一定數(shù)量的外匯交易

　　[3]銀行報(bào)價(jià)的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差一般反映銀行的交易成本

　　[4]銀行給出報(bào)價(jià)都是從自身經(jīng)營(yíng)角度出發(fā)的，反映了銀行外匯需求狀況和經(jīng)營(yíng)狀況

　　(3)外匯行情：是指外匯市場(chǎng)上外匯交易的情況。

　　【注】：外匯行情包括外匯交易的幣種、交易方式、交割期限、交易規(guī)模和交易價(jià)格。

　　3、外匯交易的主要方式

　　(1)即期外匯交易

　　[1]定義：指外匯買(mǎi)賣(mài)成交后，交易雙方當(dāng)天或兩個(gè)交易日內(nèi)辦理交割手續(xù)的一種交易行為。

　　[2]報(bào)價(jià)方式：報(bào)價(jià)銀行在報(bào)價(jià)時(shí)一般采用雙向報(bào)價(jià)法。采用直接報(bào)價(jià)法時(shí)，銀行報(bào)出的外匯交易價(jià)格是外匯買(mǎi)價(jià)在前，賣(mài)價(jià)在后。采用間接標(biāo)價(jià)法時(shí)，銀行報(bào)出的外匯交易價(jià)格是外匯賣(mài)價(jià)在前，賣(mài)價(jià)在后。

　　[3]報(bào)價(jià)的最小單位(基本點(diǎn))：是標(biāo)價(jià)貨幣的最小價(jià)格單位的1%。

　　(2)遠(yuǎn)期外匯交易

　　[1]定義：是指市場(chǎng)主體在成交后，按照遠(yuǎn)期合同規(guī)定，在未來(lái)(一般是在成交的3個(gè)工作日后)，按照規(guī)定日期交割的外匯交易。

　　[2]類(lèi)型直接的遠(yuǎn)期外匯交易：指直接在遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)上做交易，而不在其他市場(chǎng)上交易。

　　期權(quán)性質(zhì)的遠(yuǎn)期外匯交易：即賦予企業(yè)在交易日后的一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行交易。即期和遠(yuǎn)期結(jié)合型的遠(yuǎn)期外匯交易：既在即期外匯市場(chǎng)上又在遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)進(jìn)行相應(yīng)交易。

　　[3]報(bào)價(jià)方法：直接報(bào)價(jià)和間接報(bào)價(jià)

　　[4]遠(yuǎn)期外匯交易的作用：套期保值、調(diào)整銀行的外匯頭寸、進(jìn)行外匯投機(jī)等。

　　4、外匯交易的其他方式

　　(1)套匯

　　[1]定義：是指人們利用不同外匯市場(chǎng)的匯率差異，

　　通過(guò)買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出， 賺取外匯利潤(rùn)的行為。它又可以分為直接套匯和間接套匯兩種。

　　[2]類(lèi)型

　　直接套匯：是指利用兩個(gè)外匯市場(chǎng)上某種貨幣的匯率差異，同時(shí)在兩個(gè)外匯市場(chǎng)上一邊買(mǎi)進(jìn)，一邊賣(mài)出。

　　間接套匯：是指至少在三個(gè)外匯市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出，賺取匯差。

　　【注】：一個(gè)基本的判斷是否存在間接套匯機(jī)會(huì)的方法是匯率的連乘積是否等于1，如果等于1，說(shuō)明沒(méi)有套匯機(jī)會(huì)，如果不等于1，則存在套匯機(jī)會(huì)。

　　(2)套利：是指在兩種貨幣資金短期利率出現(xiàn)差異的情況下，將資金從低利率兌換成為高利率貨幣，賺取利率差的外匯交易行為。

　　(3)外匯掉期

　　[1]定義：是指在外匯市場(chǎng)上，交易者在買(mǎi)進(jìn)一種貨幣的同時(shí)賣(mài)出交割期不同的等額的同一種貨幣的交易。

　　[2]類(lèi)型

　　即期對(duì)遠(yuǎn)期：是指在買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一種貨幣的即期，同時(shí)賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)同一種貨幣的遠(yuǎn)期做法。

　　遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期：是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一種貨幣較短的遠(yuǎn)期，同時(shí)賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)該貨幣較長(zhǎng)的遠(yuǎn)期。

　　(4)外匯期權(quán)：是指交易雙方按照協(xié)定價(jià)格就將來(lái)是否購(gòu)買(mǎi)某種貨幣或是否出售某種貨幣的選擇權(quán)達(dá)成的一個(gè)合約。

　　(5)外匯期貨：是在有行的交易市場(chǎng)，通過(guò)結(jié)算所下屬的成員結(jié)算公司或經(jīng)紀(jì)人，根據(jù)成交單位、交割時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)化的原則，使固定價(jià)格買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出遠(yuǎn)期外匯的一種業(yè)務(wù)。

　　【匯率決定理論】

　　一、匯率決定的基礎(chǔ)

　　1、不同貨幣制度下的匯率決定與變動(dòng)

　　(1)金本位制度下匯率的決定：鑄幣平價(jià)(以兩種金屬鑄幣含金量之比得到的匯率)

　　(2)金塊本位和金匯兌本位制度下匯率的決定：

　　法定平價(jià)(由紙幣所代表的金量之比決定)。

　　(3)紙幣本位制度下匯率的決定：兩國(guó)貨幣之間的匯率取決于它們各自在國(guó)內(nèi)所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　【注】：貨幣的實(shí)際價(jià)值是指貨幣的對(duì)內(nèi)價(jià)值，體現(xiàn)在貨幣在國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)力的高低。

　　2、紙幣制度下影響匯率變動(dòng)的主要因素

　　(1)國(guó)際收支：國(guó)際收支順差，外匯匯率上漲，本幣對(duì)外幣貶值

　　(2)利率：利率水平提高，外匯匯率下跌，本幣對(duì)外幣升值

　　(3)通貨膨脹：通貨膨脹率提高，外匯匯率上漲，本幣對(duì)外幣貶值，對(duì)內(nèi)也貶值

　　(4)財(cái)政政策：使用擴(kuò)張性財(cái)政政策，外匯匯率下跌，本幣對(duì)外幣升值

　　(5)貨幣政策：使用擴(kuò)張性貨幣政策：外匯匯率上升，本幣對(duì)外幣貶值

　　(6)投機(jī)資本：影響情況不確定

　　(7)政府的市場(chǎng)干預(yù)

　　(8)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　(9)其他因素

　　二、購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論

　　1、理論基本內(nèi)容

　　(1)理論提出者：卡塞爾

　　(2)理論主要內(nèi)容

　　【主要內(nèi)容】：分為絕對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)和相對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)。其中絕對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)是指一國(guó)貨幣的價(jià)值對(duì)它的需求是由單位貨幣在國(guó)內(nèi)所能買(mǎi)到的貨幣和服務(wù)的量所決定的，即由它的購(gòu)買(mǎi)力所決定，因此兩國(guó)貨幣之間的匯率可以表示為兩國(guó)貨幣的購(gòu)買(mǎi)力之比。

　　而購(gòu)買(mǎi)力的大小是通過(guò)物價(jià)水平體現(xiàn)出來(lái)的。

　　【匯率決定理論】

　　一、匯率決定的基礎(chǔ)

　　1、不同貨幣制度下的匯率決定與變動(dòng)

　　(1)金本位制度下匯率的決定：鑄幣平價(jià)(以兩種金屬鑄幣含金量之比得到的匯率)相對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)則彌補(bǔ)了絕對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)的一些不足之處。

　　它的主要觀點(diǎn)是：兩國(guó)貨幣的匯率水平在運(yùn)用絕對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論得出后，還將根據(jù)兩國(guó)的通貨膨脹率的差異而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　　2、公式

　　(1)絕對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)：

  ，其中e表示匯率，pd表示本國(guó)綜合價(jià)格水平，Pf 表示外國(guó)綜合價(jià)格水平。

 

　　(2)相對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)：

  ，其中e1和e0分別表示報(bào)告期和基期的匯率，πd和πf分別表示本國(guó)和外國(guó)的通貨膨脹率。

 

　　3、公式的意義：揭示了匯率與相對(duì)價(jià)格水平之間的關(guān)系。當(dāng)本國(guó)價(jià)格水平相對(duì)上漲時(shí)，本幣貶值;當(dāng)本國(guó)價(jià)格水平相對(duì)下跌時(shí)，本幣升值。

　　4、購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)的適用性

　　(1)兩國(guó)價(jià)格水平可比，價(jià)格統(tǒng)計(jì)方法相似，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相近

　　(2)時(shí)期的選擇要合適

　　(3)更適合作匯率的長(zhǎng)期分析

　　(4)受交易成本的影響

　　5、理論應(yīng)用

　　(1)匯率的高估與低估：在直接標(biāo)價(jià)法下，當(dāng)市場(chǎng)匯率高于基準(zhǔn)匯率時(shí)，稱(chēng)為匯率低估;當(dāng)市場(chǎng)匯率低于基準(zhǔn)匯率時(shí)，稱(chēng)為匯率高估。 也就是說(shuō)， 匯率高估和低估就是指一國(guó)貨幣的名義幣值高于或低于基準(zhǔn)幣值。

　　(2)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的調(diào)整

　　6、評(píng)價(jià)

　　(1)優(yōu)點(diǎn)：購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)理論比較令人滿意地解釋了長(zhǎng)期匯率變動(dòng)的原因。在物價(jià)劇烈波動(dòng)，通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)期具有相當(dāng)?shù)囊饬x。

　　(2)缺點(diǎn)：主要不足之處在于其假設(shè)貨物能被自由交易，并且不計(jì)關(guān)稅、配額和賦稅等交易成本。 另一個(gè)不足之處在于它只適用于貨物，卻忽略了服務(wù)，而服務(wù)恰恰可以有非常顯著的價(jià)值差距的空間。

　　三、利率平價(jià)理論

　　1、理論提出者：凱恩斯

　　2、理論主要內(nèi)容

　　【主要內(nèi)容】：利率水平的差異會(huì)直接影響短期資本在國(guó)際間的流動(dòng)，從而引起匯率的變化。

　　投資者為了獲得較高的收益，會(huì)把資金從利率較低的國(guó)家轉(zhuǎn)向利率較高的國(guó)家，進(jìn)行利率套利，直到兩國(guó)貨幣資產(chǎn)的收益率相等為止。

　　3、利率平價(jià)成立的前提條件

　　(1)國(guó)際資本能夠自由流動(dòng)

　　(2)外匯市場(chǎng)完全有效

　　(3)本國(guó)與外國(guó)的貨幣完全替代

　　(4)不考慮交易成本

　　4、公式：

  id if，式中，ef表示遠(yuǎn)期匯率，es表示即期匯率，id表示本國(guó)利率，if 表示外國(guó)利率。

 

　　5、公式意義：反映了匯率變化率與兩國(guó)利差(或者收益率之差)之間的關(guān)系。本國(guó)利率高于外國(guó)利率，外匯遠(yuǎn)期升水;本國(guó)利率低于外國(guó)利率，外匯遠(yuǎn)期升水。

　　6、理論意義

　　(1)揭示了匯率與利率之間的關(guān)系

　　(2)揭示了短期國(guó)際資本流動(dòng)的原因

　　(3)為套匯套利提供了理論依據(jù)和實(shí)際操作方法

　　7、評(píng)價(jià)

　　(1)優(yōu)點(diǎn)：利率平價(jià)理論在遠(yuǎn)期匯率、即期匯率和利率之間建立的密切的聯(lián)系，并由此揭示了遠(yuǎn)期匯率的決定。

　　(2)缺點(diǎn)：利率是影響匯率的因素之一，不是全部;假設(shè)條件苛刻，在實(shí)際中大打折扣。

　　【國(guó)際收支】

　　一、國(guó)際收支的基本內(nèi)容

　　1、定義：國(guó)際收支是指一定時(shí)期內(nèi)一經(jīng)濟(jì)體(通常指一國(guó)或者地區(qū))與世界其他經(jīng)濟(jì)體之間的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交易。其中的經(jīng)濟(jì)交易是在居民與非居民之間進(jìn)行的。

　　【注】：這里提到的居民是指常駐在一個(gè)國(guó)家的人口和其他法人或機(jī)構(gòu)，需要注意：(1)個(gè)人居民：是指常住在本國(guó)的自然人(出口一年以上的除外)。但移民是屬于其工作所在國(guó)家的居民。

　　(2)企業(yè)居民：是在一國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)即為該國(guó)居民

　　(3)非營(yíng)利私人團(tuán)體：屬于所在國(guó)的居民

　　(4)政府居民：包括各級(jí)政府都屬于所屬國(guó)的居民

　　(5)國(guó)際性機(jī)構(gòu)：例如聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等，屬于任何國(guó)家的非居民。

　　2、國(guó)際收支的演變：最早出現(xiàn)于17世紀(jì)資本主義原始積累時(shí)期。

　　3、與國(guó)際收支有關(guān)的概念

　　(1)國(guó)際收支順差與逆差：在國(guó)際收支中，當(dāng)對(duì)外交往產(chǎn)生的外匯收入大于支出時(shí)，便是國(guó)際收支順差，反之則是國(guó)際收支逆差。

　　(2)國(guó)際投資頭寸：是指特定時(shí)點(diǎn)上一國(guó)的對(duì)外資產(chǎn)和負(fù)債的狀況。

　　(3)國(guó)際收支平衡表：是指用統(tǒng)計(jì)表的形式將一國(guó)對(duì)外貨幣收支現(xiàn)象及結(jié)果加以系統(tǒng)記錄所構(gòu)成的表。

　　二、國(guó)際收支平衡表

　　1、定義：是一國(guó)根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易內(nèi)容、范圍，遵循復(fù)式記賬原理設(shè)置項(xiàng)目和賬務(wù)，運(yùn)用貨幣計(jì)量單位對(duì)于一定時(shí)期的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易進(jìn)行分類(lèi)匯總，而編制出的分析性會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　2、記賬原則

　　(1)復(fù)式簿記原理：國(guó)際收支平衡表是采用復(fù)式簿記原理進(jìn)行登記的。

　　(2)交易的計(jì)價(jià)：采用以市場(chǎng)價(jià)格或等值為依據(jù)來(lái)確定價(jià)值的原則。

　　(3)計(jì)價(jià)貨幣及折算率的選擇：主張采用單一制。

　　(4)交易的記載時(shí)間：采用所有權(quán)變更原則。

　　3、國(guó)際收支平衡表的基本內(nèi)容

　　(1)賬戶：是從大的類(lèi)別反映國(guó)際收支的內(nèi)容。

　　【注】：其類(lèi)型有：

　　[1]經(jīng)常賬戶：包括貨物和服務(wù)、收益和經(jīng)常性轉(zhuǎn)移(二次收入)。

　　[2]資本和金融賬戶：包括資本項(xiàng)目和金融項(xiàng)目。直接投資證券投資

　　[3]凈誤差和遺漏賬戶：當(dāng)經(jīng)常賬戶、資本和金融賬戶總計(jì)貸方數(shù)額大于借方數(shù)額，從而出現(xiàn)貸方余額時(shí)， 則在錯(cuò)誤和遺漏凈額項(xiàng)下的借方記入與該余額相同的數(shù)額;反之，當(dāng)出現(xiàn)借方余額時(shí)，則錯(cuò)誤和遺漏凈額項(xiàng)下的貸方記入相同數(shù)額。

　　(2)項(xiàng)目：從小的類(lèi)別反映國(guó)際收支各賬戶的基本內(nèi)容。

　　(3)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)中記入借方的項(xiàng)目

　　【國(guó)際收支】

　　一、國(guó)際收支的基本內(nèi)容

　　1、定義：國(guó)際收支是指一定時(shí)期內(nèi)一經(jīng)濟(jì)體(通常指一國(guó)或者地區(qū))與世界其他經(jīng)濟(jì)體之間的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交易。其中的經(jīng)濟(jì)交易是在居民與非居民之間進(jìn)行的。

　　【注】：這里提到的居民是指常駐在一個(gè)國(guó)家的人口和其他法人或機(jī)構(gòu)，需要注意：[1]商品進(jìn)口

　　[2]本國(guó)居民在外國(guó)旅行或旅游的支出

　　[3]本國(guó)居民購(gòu)買(mǎi)外國(guó)居民的其他勞務(wù)或服務(wù)

　　[4]向外國(guó)居民支付其在本國(guó)的投資的收益

　　[5]本國(guó)居民對(duì)外國(guó)居民的單方面轉(zhuǎn)移

　　[6]本國(guó)居民向外國(guó)進(jìn)行投資(資本流出，債權(quán)增加)

　　[7]外國(guó)居民收回其在本國(guó)的投資和貸款

　　(4)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)中記入貸方的項(xiàng)目

　　[1]商品出口

　　[2]外國(guó)居民在本國(guó)旅行或旅游的支出

　　[3]外國(guó)居民購(gòu)買(mǎi)本國(guó)的其他勞務(wù)或服務(wù)

　　[4]本國(guó)居民海外投資所得的收入

　　[5]本國(guó)居民接受的饋贈(zèng)、賠償和其他單方面轉(zhuǎn)移

　　[6]外國(guó)居民對(duì)本國(guó)進(jìn)行投資(資本流入，債務(wù)增加)

　　[7]本國(guó)居民收回對(duì)外投資和貸款

　　三、國(guó)際收支的平衡與失衡

　　1、國(guó)際收支平衡

　　(1)定義：國(guó)際收支平衡是指一個(gè)國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，其自主性交易自動(dòng)相等或基本相等，不依靠調(diào)節(jié)性交易而實(shí)現(xiàn)的平衡。

　　【注】：國(guó)際收支平衡不等于國(guó)際收支平衡表平衡。

　　(2)自主性交易和調(diào)節(jié)性交易

　　[1]自主性交易：是指?jìng)€(gè)人或企業(yè)為了某種自主性目的而從事的交易。事前交易：經(jīng)常項(xiàng)目和金融項(xiàng)目

　　[2]調(diào)節(jié)性交易：是為了彌補(bǔ)自主性交易差額而進(jìn)行的交易。事后交易：儲(chǔ)備資產(chǎn)和遺漏差額

　　【注】：如果一國(guó)國(guó)際收支只通過(guò)自主性交易就能實(shí)現(xiàn)基本平衡，就是真正的國(guó)際收支平衡;如果自主性交易項(xiàng)目出現(xiàn)差額，必須通過(guò)調(diào)節(jié)性交易來(lái)維持平衡，則為國(guó)際收支失衡。

　　2、國(guó)際收支局部差額分析

　　(1)貿(mào)易差額：即進(jìn)出口差額。若該差額為零。說(shuō)明貿(mào)易收支處于均衡狀態(tài);若該差額為正，說(shuō)明貿(mào)易收支處于順差;為負(fù)，處于逆差。

　　(2)經(jīng)常賬戶余額：是國(guó)際收支表中最重要的收支差額。如果該差額為正，說(shuō)明實(shí)際資源從國(guó)內(nèi)向國(guó)外轉(zhuǎn)移;如果為負(fù)，說(shuō)明實(shí)際資源從國(guó)外向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移。

　　(3)基本差額：是經(jīng)常賬戶加上長(zhǎng)期資本的差額。該差額為零，說(shuō)明國(guó)際收支中的基本收支處于均衡狀態(tài)。不為零，說(shuō)明處于不均衡狀態(tài)。

　　(4)官方結(jié)算差額：是基本差額與私人短期資本流動(dòng)差額的和。當(dāng)差額為正(盈余)時(shí)，可以通過(guò)增加官方儲(chǔ)備，或者本國(guó)貨幣當(dāng)局向外國(guó)貸款進(jìn)行平衡;當(dāng)差額為負(fù)(赤字)時(shí)，可以通過(guò)減少官方儲(chǔ)備，或者本國(guó)貨幣當(dāng)局向外國(guó)借款進(jìn)行平衡。

　　(5)

 

 

　　3、國(guó)際收支失衡的類(lèi)型和影響

　　(1)類(lèi)型

　　[1]季節(jié)性和偶然性失衡：由于生產(chǎn)、消費(fèi)有季節(jié)性的變化，一個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口也會(huì)隨之變化。季節(jié)性變化對(duì)進(jìn)出口影響并不一樣，因而造成季節(jié)性的國(guó)際收支失衡。

　　[2]收入性失衡：是指各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不同所引起的國(guó)際收支失衡。

　　[3]周期性失衡：是指一國(guó)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)所引起的國(guó)際收支失衡。

　　[4]貨幣性失衡：是指一國(guó)貨幣價(jià)值變動(dòng)所引起的國(guó)內(nèi)物價(jià)水平變化，從而該國(guó)一般物價(jià)水平與其他國(guó)家比較相對(duì)地發(fā)生變動(dòng)，由此引起的國(guó)際收支失衡，稱(chēng)為貨幣性失衡。

　　[5]結(jié)構(gòu)性失衡：是指當(dāng)國(guó)際分工格局或國(guó)際需求結(jié)構(gòu)等國(guó)際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及相應(yīng)的生產(chǎn)要素配置不能完全適應(yīng)這種變化，從而發(fā)生的國(guó)際收支失衡。

　　(6)不穩(wěn)定的投機(jī)和資本外逃造成的失衡：是指由于利用利率差別和預(yù)期的匯率變動(dòng)或者本國(guó)擁有資產(chǎn)的居民與非居民把其資金轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家，造成該國(guó)資本大量外流所造成的國(guó)際收支失衡。

　　(2)影響

　　[1]國(guó)際收支持續(xù)逆差對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響：不利于對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往、影響本國(guó)的經(jīng)濟(jì)和金融實(shí)力、使得一國(guó)獲取外匯的能力減弱。

　　[2]國(guó)際收支持續(xù)順差對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響：對(duì)一國(guó)貨物或服務(wù)的出口會(huì)產(chǎn)生不利影響、會(huì)導(dǎo)致一國(guó)通貨膨脹壓力增大、會(huì)容易引起國(guó)際貿(mào)易摩擦。

　　

 

 

　　【國(guó)際收支調(diào)節(jié)理論】

　　一、早期的國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)理論

　　1、金本位制度下的國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)理論

　　(1)理論：在國(guó)際間普遍實(shí)行金本位制度下，一個(gè)國(guó)家的國(guó)際收支可通過(guò)物價(jià)的漲落和現(xiàn)金(黃金)的輸出與輸入自動(dòng)恢復(fù)平衡。

　　(2)價(jià)格——金幣流動(dòng)機(jī)制

　　[1]提出者：大衛(wèi)·休謨

　　[2]過(guò)程：

 

 

　　2、紙幣流通條件下的國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制

　　(1)價(jià)格的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制

　　[1]理論：當(dāng)一國(guó)的國(guó)際收支出現(xiàn)逆差時(shí)，由于外匯儲(chǔ)備的流失，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)貨幣供給量下降，物價(jià)水平下降， 從而增強(qiáng)了出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致出口增加、進(jìn)口減少，使得原來(lái)的國(guó)際收支逆差逐漸消除。

　　[2]過(guò)程：

 

　　(2)匯率的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制

　　[1]理論：匯率調(diào)節(jié)是通過(guò)貨幣的升值、貶值來(lái)消除順差或逆差，從而恢復(fù)國(guó)際收支平衡的。

　　[2]過(guò)程：

 

　　(3)國(guó)民收入的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制：當(dāng)一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)逆差時(shí)，會(huì)使其外匯支出增加，引起國(guó)內(nèi)信用緊縮、 利率上升、總需求下降，國(guó)民收入隨之減少。

　　國(guó)民收入減少必然使得進(jìn)口需求下降，貿(mào)易逆差逐漸縮小，國(guó)際收支不平衡也會(huì)得到緩和。當(dāng)一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)順差時(shí)，會(huì)使得其外匯收入增加，從而產(chǎn)生信用膨脹、利率下降、總需求上升，國(guó)民收入也隨之增加，因而導(dǎo)致進(jìn)口需求上升，貿(mào)易順差減少，國(guó)際收支恢復(fù)平衡。

　　(4)利率的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制(略)

　　二、國(guó)際收支調(diào)節(jié)的彈性分析法

　　1、理論提出者：瓊 * 羅賓遜

　　2、前提假設(shè)

　　(1)其他一切條件不變。 (收入、偏好、其他商品的價(jià)格不變、經(jīng)濟(jì)充分就業(yè))

　　(2)貿(mào)易商品的供給彈性無(wú)窮大

　　(3)沒(méi)有資本移動(dòng)，國(guó)際收支等于貿(mào)易收支

　　(4)貶值前貿(mào)易收支處于平衡狀態(tài)：BP=0(初始狀態(tài))

　　3、主要方法：利用進(jìn)出口商品的供求彈性來(lái)分析匯率變動(dòng)對(duì)國(guó)際收支的作用

　　4、貨幣貶值對(duì)貿(mào)易的影響：在本國(guó)進(jìn)出口商品的供給彈性無(wú)限時(shí)，若本國(guó)貨幣貶值，出口商品的本幣價(jià)格不變，而以外幣表示的本國(guó)出口品的價(jià)格則會(huì)下降，下降幅度正好等于貨幣貶值的幅度，而以外幣表示的出口品價(jià)格下降必然會(huì)使得本國(guó)的出口量增加，但只有當(dāng)出口量增加的幅度大于以外幣表示的價(jià)格的下降幅度時(shí)，出口額才會(huì)增加。

　　

　　5、馬歇爾——勒納條件　　【條件】：

　　6、匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易條件的影響

　　(1)國(guó)際收支簡(jiǎn)單數(shù)學(xué)模型關(guān)系公式：

  ，式中：B代表本幣表示的國(guó)際收支差額，e為直接標(biāo)價(jià)法下的匯率。PX表示以本幣表示的出口品價(jià)格，PX表示以外幣表示的出口品價(jià)格，M表示本國(guó)進(jìn)口量，X表示本國(guó)出口量。

 

　　(2)影響

　　[1]在供給彈性趨于無(wú)窮大時(shí)，以本幣表示的進(jìn)口價(jià)格上漲，出口價(jià)格不變;或者以外幣表示的進(jìn)口價(jià)格不變，出口價(jià)格下降，貿(mào)易條件將惡化。

　　[2]在供給彈性無(wú)窮小時(shí)(等于0時(shí))，以本幣表示的進(jìn)口價(jià)格不變，出口價(jià)格上升;或者以外幣表示的進(jìn)口價(jià)格下降，出口價(jià)格不變，貿(mào)易條件可以改善。

　　[3]當(dāng)需求彈性趨于無(wú)窮大時(shí)，以本幣表示的進(jìn)口價(jià)格不變，出口價(jià)格上升;或者以外幣表示的進(jìn)口價(jià)格下降，出口價(jià)格不變，貿(mào)易條件可以改善。

　　[4]當(dāng)需求彈性無(wú)限小時(shí)，以本幣表示的進(jìn)口價(jià)格上升，出口價(jià)格不變;或者以外幣表示的進(jìn)口價(jià)格上升，出口價(jià)格不變，貿(mào)易條件將惡化。

　　(3)判定公式

 

　　7、貨幣貶值的時(shí)滯效應(yīng)：是指貨幣對(duì)外貶值之后的一段時(shí)間之中，貿(mào)易收支沒(méi)有改善，反而進(jìn)一步惡化。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間之后，貿(mào)易收入才會(huì)逐步增加，貿(mào)易收支逐步得到改善。這一效應(yīng)被稱(chēng)為“J曲線效應(yīng)”。

　　8、評(píng)價(jià)

　　(1)貶值只改變貿(mào)易雙方的相對(duì)價(jià)格，而不改變國(guó)內(nèi)價(jià)格是不合理的。

　　(2)沒(méi)有考慮到貶值對(duì)資本流動(dòng)的影響。

　　(3)是一種局部均衡分析，不考慮宏觀經(jīng)濟(jì)中的其他影響因素。

　　三、國(guó)際收支調(diào)節(jié)的吸收分析法

　　1、理論提出者：詹姆·米德和西奧尼·亞歷山大

　　核心思想： 只有一國(guó)的商品和勞務(wù)等產(chǎn)出的增加超過(guò)其吸收能力的增加時(shí)，

　　該國(guó)收支才能改善

　　2、吸收理論的基本公式

　　在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)民收入核算恒等式：Y=C+I+G+(X-M)

　　其中( C+I+G)表示國(guó)內(nèi)的吸收或支出水平，(X-M )表示貿(mào)易收支差額。令A(yù)=C+I+G，TB=X-M，則上式我們可以改寫(xiě)成：Y=A+TB或TB=Y-A

　　因此國(guó)際收支平衡的條件就是Y=A，即國(guó)民收入等于國(guó)民支出。

　　如果 Y>A，說(shuō)明國(guó)際收支順差;反之逆差。

　　調(diào)節(jié)方式：非充分就業(yè)時(shí)候，增加Y，貨幣貶值充分就業(yè)時(shí)候，壓縮A，減少吸收

　　3、貨幣貶值的收入效應(yīng)分析

　　(1)基本公式：△TB=△Y-△A和△A=c△Y+Ed

　　【注】：吸收的變化分為兩部分。

　　第一個(gè)部分是“引致支出”效應(yīng)所產(chǎn)生的變化，這一部分是收入變動(dòng)的結(jié)果，可記作c△Y，其中c表示邊際吸收傾向，它等于邊際消費(fèi)傾向和邊際投資傾向之和。

　　第二個(gè)部分是，除收入變動(dòng)之外其他因素的變動(dòng)對(duì)吸收的直接影響或直接效應(yīng)，記作Ed。

　　(2)效應(yīng)分析

　　[1]閑置資源效應(yīng)：當(dāng)一國(guó)存在閑置資源時(shí)， 貨幣貶值可以刺激國(guó)外居民對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的需求，并且通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)使國(guó)民收入增加，但由于國(guó)民收入增加過(guò)程中，國(guó)內(nèi)的吸收也會(huì)增加。所以貨幣貶值的效應(yīng)的正負(fù)，需要通過(guò)編輯吸收傾向的大小來(lái)判斷：當(dāng)邊際吸收傾向< 1 時(shí)，國(guó)內(nèi)吸收的增加小于國(guó)民收入的增加，國(guó)際收支改善;當(dāng)邊際吸收傾向= 1 時(shí)，國(guó)際收支不變;當(dāng)邊際吸收傾向> 1時(shí)，國(guó)際收支惡化。

　　[2]貿(mào)易條件效應(yīng)：貨幣貶值對(duì)貿(mào)易條件的影響是相當(dāng)復(fù)雜的。根據(jù)彈性分析論的結(jié)論，只有在m x x m 時(shí)，貨幣貶值才可以改善貿(mào)易條件，但在通常情況下，貶值會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化和國(guó)際收支惡化，其結(jié)果是一方面使得國(guó)民收入下降，另一方面使得國(guó)內(nèi)吸收下降，同樣最終效應(yīng)取決于邊際吸收傾向：當(dāng)邊際吸收傾向< 1 時(shí)，國(guó)內(nèi)吸收的增加大于國(guó)民收入的增加，國(guó)際收支惡化;當(dāng)邊際吸收傾向= 1 時(shí)，國(guó)際收支不變;當(dāng)邊際吸收傾向> 1 時(shí)，國(guó)際收支改善。

　　[3]資源配置效應(yīng)：貨幣貶值一般會(huì)導(dǎo)致政府管制的放松，可以改善國(guó)際收支。

　　【注】：資源配置效應(yīng)在亞歷山大最初分析中并不存在，而是后來(lái)的馬克盧普進(jìn)行了補(bǔ)充。

　　4、貨幣貶值的直接效應(yīng)

　　(1)現(xiàn)金余額效應(yīng)

　　(2)收入再分配效應(yīng)

　　(3)貨幣錯(cuò)覺(jué)

　　(4)其他效應(yīng)

　　5、吸收分析法的政策主張

　　(1)是增加收入的支出轉(zhuǎn)移政策：貨幣貶值政策、貿(mào)易管制政策。

　　(2)是減少吸收的支出減少政策：緊縮性貨幣、財(cái)政政策、收入管制政策。

　　四、國(guó)際收支調(diào)節(jié)的貨幣分析法

　　1、代表人物：Herry·Johnson

　　2、理論基礎(chǔ)：60 年代在美國(guó)興起的貨幣主義學(xué)說(shuō)

　　3、核心內(nèi)容：從貨幣的角度而非商品的角度來(lái)考察國(guó)際收支失衡的原因并提出相應(yīng)的政策主張 (通過(guò)國(guó)際收支的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制使其平衡，反對(duì)政策干預(yù))。貨幣分析法強(qiáng)調(diào)國(guó)際收支的貨幣特征， 即強(qiáng)調(diào)貨幣供求在決定一國(guó)國(guó)際收支狀況中的作用。它將貨幣市場(chǎng)失衡與國(guó)際收支失衡直接聯(lián)系在一起，認(rèn)為一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)逆差是因?yàn)槠鋰?guó)內(nèi)貨幣供給超過(guò)了貨幣需求;而一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)順差則是因?yàn)槠鋰?guó)內(nèi)貨幣供給低于貨幣需求。在固定匯率下， 國(guó)際收支失衡可通過(guò)貨幣供給的自動(dòng)調(diào)整以適應(yīng)貨幣需求這一過(guò)程加以恢復(fù);在浮動(dòng)匯率下， 國(guó)際收支失衡可通過(guò)匯率的變化來(lái)自動(dòng)調(diào)整。

　　五、國(guó)際收支調(diào)節(jié)的結(jié)構(gòu)分析法(略)

　　【開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策】

　　一、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的政策目標(biāo)與手段

　　1、政策目標(biāo)

　　(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(長(zhǎng)期)

　　(2)充分就業(yè)

　　(3)物價(jià)穩(wěn)定(內(nèi))

　　(4)國(guó)際收支平衡(外部目標(biāo))BP平衡

　　【注】：內(nèi)部均衡：處于無(wú)通貨膨脹的充分就業(yè)狀態(tài)。

　　外部均衡：與一國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相適應(yīng)的適當(dāng)水平的經(jīng)常賬戶余額

　　2、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的政策手段

　　(1)支出調(diào)整政策：即財(cái)政政策和貨幣政策的組合，是通過(guò)實(shí)施支出調(diào)整政策可達(dá)到改變支出水平，從而改變收入水平的目的，其實(shí)質(zhì)是對(duì)總需求的水平進(jìn)行管理。

　　(2)支出轉(zhuǎn)換政策： 是指能夠通過(guò)影響本國(guó)貿(mào)易商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，

　　改變支出結(jié)構(gòu)的政策。

　　(3)直接管制：是指政府采取直接的行政控制來(lái)影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的政策手段。/匯率

　　3、丁伯根法則和米德沖突

　　(1)丁伯根法則：政策工具數(shù)目不能少于政策目標(biāo)數(shù)目。即實(shí)現(xiàn)n 種獨(dú)立的政策目標(biāo)，至少需要 n 種相互獨(dú)立的有效的政策工具。

　　(2)米德沖突：在固定匯率制下，一國(guó)難以動(dòng)用支出轉(zhuǎn)換政策，作為政策工具，在只有支出調(diào)整政策可供政府使用的情況下，(國(guó)際收支順差和通貨膨脹并存;逆差和國(guó)際經(jīng)濟(jì)疲軟并存)內(nèi)外均衡目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可能會(huì)發(fā)生沖突。這種沖突就被叫做米德沖突。

　　4、內(nèi)外均衡的政策組合

　　(1)蒙代爾原則：政策工具要運(yùn)用于具有比較優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)。

　　(2)蒙代爾的有效市場(chǎng)分類(lèi)原則：貨幣政策用于實(shí)現(xiàn)外部均衡，財(cái)政政策用于內(nèi)部均衡。政策指派和組合正確至關(guān)重要

　　(3)斯旺圖形：匯率政策可以實(shí)施的前提下，通過(guò)支出調(diào)整和支出轉(zhuǎn)換政策來(lái)實(shí)現(xiàn)內(nèi)外均衡的目標(biāo)

　　5、蒙代爾弗萊明模型(M-F)

　　(1)研究開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中小國(guó)在資本完全流動(dòng)時(shí)貨幣政策的有效性

　　【開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策】

　　一、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的政策目標(biāo)與手段

　　1、政策目標(biāo)

　　外部均衡：與一國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相適應(yīng)的適當(dāng)水平的經(jīng)常賬戶余額

　　2、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的政策手段

　　(1)支出調(diào)整政策：即財(cái)政政策和貨幣政策的組合，是通過(guò)實(shí)施支出調(diào)整政策可達(dá)到改變支出水平，從而改變收入水平的目的，其實(shí)質(zhì)是對(duì)總需求的水平進(jìn)行管理。

　　(2)結(jié)論：資本完全流動(dòng)時(shí)候，固定匯率制度下，貨幣政策失效;浮動(dòng)匯率制度下相反資本完全流動(dòng) +固定匯率制：對(duì)沖操作毫無(wú)意義且會(huì)使得固定匯率制度崩潰

　　(3)意義：

　　1)資本完全流動(dòng)時(shí)候，固定匯率制度和貨幣政策獨(dú)立性沖突

　　2)三元悖論基礎(chǔ)

　　二、固定匯率下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　1、國(guó)際收支均衡線——BP曲線

　　(1)BP 曲線(斜率一般正斜率)是滿足國(guó)際收支均衡的各種利率I和國(guó)民收入Y的組合

　　(2)BP=(X-M)+(AM-AX)=0—>M(Y)-X=AM(i)-AX(i)【兩個(gè)都是增函數(shù)】——>NM=NF

　　3、固定匯率制下宏觀經(jīng)濟(jì)政策效應(yīng)

　　補(bǔ)充知識(shí)點(diǎn)：擴(kuò)張的貨幣政策使得LM 向右移動(dòng);擴(kuò)張的財(cái)政政策使得LM;IS 向右移動(dòng)

　　(1)資本完全流動(dòng)時(shí)(擴(kuò)張的貨幣政策和財(cái)政政策)E點(diǎn)在 BP右下方，內(nèi)部均衡，外部逆差，調(diào)整：外匯收入小于支出;外匯供不應(yīng)求，外匯升值，本幣貶值(但是固定匯率制度下本幣不能貶值);政府需要讓外匯升值，投放外匯收回本幣E點(diǎn)在BP左上方，內(nèi)部均衡，外部順差，調(diào)整：

　　此時(shí)，貨幣政策無(wú)效，財(cái)政政策非常有效：不影響利率，但是帶來(lái)國(guó)民收入大幅度增加

　　(2)資本完全不流動(dòng)

　　貨幣政策和財(cái)政政策

　　貨幣政策：

　　(1)短期：利率下降，收入上升，國(guó)民收支經(jīng)常賬戶惡化

　　(2)長(zhǎng)期：恢復(fù)原狀，但是內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生變化(長(zhǎng)期無(wú)效)財(cái)政政策：

　　(1)短期：利率下降，收入上升，國(guó)民收支經(jīng)常賬戶惡化

　　(2)長(zhǎng)期：恢復(fù)原狀，利率上升(長(zhǎng)期無(wú)效)

　　(3)資本不完全流動(dòng)

　　總結(jié)：固定匯率制度下，長(zhǎng)期貨幣政策都無(wú)效，財(cái)政政策一般有效(資本完全不流動(dòng)時(shí)候除外)

　　【國(guó)際貨幣制度】

　　一、國(guó)際貨幣制度的概念及內(nèi)容

　　1、定義：國(guó)際貨幣制度是指各國(guó)政府共同遵守的為有效地進(jìn)行國(guó)際間各種交易支付所作的一系列規(guī)定、做法和制度安排。

　　2、主要內(nèi)容

　　(1)國(guó)際儲(chǔ)備資產(chǎn)的確定和供應(yīng)

　　(2)匯率制度的確定

　　(3)國(guó)際收支調(diào)節(jié)的方式

　　3、國(guó)際貨幣制度的分類(lèi)

　　(1)以匯率為標(biāo)準(zhǔn)，分為：固定匯率制度、管理浮動(dòng)匯率制度、自由匯率制度。

　　(2)以國(guó)際儲(chǔ)備形式為標(biāo)準(zhǔn)，分為：金本位制度、金匯兌本位制度、信用本位制度。

　　二、國(guó)際貨幣制度的變遷和發(fā)展

　　1、國(guó)際金本位制度

　　2、國(guó)際金塊本位制度及金匯兌本位制度

　　3、布雷森頓體系

　　(1)概述：建立于

　　1944年7月，藍(lán)本為懷特計(jì)劃。運(yùn)轉(zhuǎn)了25年。決定了美元直接與黃金掛鉤，其他貨幣與美元作出既定的比價(jià)。

　　確定了“二戰(zhàn)” 后以美元為中心的固定匯率體系的原則和運(yùn)行機(jī)制。

　　(2)主要內(nèi)容

　　[1]建立了國(guó)際金融組織

　　[2]黃金與美元作為唯一的國(guó)際儲(chǔ)備和國(guó)際清算貨幣

　　[3]實(shí)行了可調(diào)整的盯住匯率

　　[4]資金融通

　　[5]取消了外匯管制

　　[6]設(shè)立稀缺性貨幣條款(目的是減少貨幣升值壓力)

　　(3)作用

　　[1]刺激了需求和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　[2]促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展

　　[3]減輕了一些國(guó)家貨幣的內(nèi)在不穩(wěn)定性

　　[4]緩和國(guó)際收支危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、金融動(dòng)蕩等，推進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)

　　(4)缺陷

　　[1]清償能力與信心的內(nèi)在矛盾

　　[2]調(diào)節(jié)機(jī)制失靈

　　[3]無(wú)法執(zhí)行稀缺性貨幣條款

　　4、牙買(mǎi)加體系

　　(1)成立時(shí)間：1976年1月8日

　　(2)主要內(nèi)容

　　[1]匯率安排多樣化，浮動(dòng)匯率合法化

　　[2]國(guó)際儲(chǔ)備多樣化，自由兌換的貨幣均可以作為國(guó)際儲(chǔ)備

　　[3]黃金非貨幣化

　　[4]創(chuàng)造了特別提款權(quán)，作為國(guó)際儲(chǔ)備與清算貨幣

　　[5]增加了對(duì)發(fā)展中國(guó)家的資金融通

　　[6]增加了成員國(guó)基金份額

　　5、歐洲貨幣體系

　　(1)成立時(shí)間： 1979 年 3 月 13 日

　　(2)理論依據(jù)：最適度貨幣區(qū)理論(最適度貨幣區(qū)是指由一些符合一定標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)所組成的獨(dú)立貨幣區(qū))

　　(3)主要內(nèi)容

　　[1]創(chuàng)設(shè)歐洲貨幣單位(ECU)

　　[2]擴(kuò)大了原來(lái)的對(duì)外聯(lián)合浮動(dòng)體系，完善了成員國(guó)間可調(diào)整的固定匯率

　　[3]加強(qiáng)了歐洲貨幣合作基金(EMCF)的作用

　　三、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)

　　1、國(guó)際貨幣基金組織：政府間的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)

　　2、世界銀行集團(tuán)：是聯(lián)合國(guó)下屬的一個(gè)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)長(zhǎng)期貸款的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)

　　3、國(guó)際清算銀行：宗旨是促進(jìn)各國(guó)中央銀行之間的合作，為國(guó)際金融運(yùn)作提供額外的便利，并作為國(guó)際清算的受托人或代理人。

　　4、區(qū)域性國(guó)際金融機(jī)構(gòu)